首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管
题库总管
2020-05-20
79
问题
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别.评价和管理的制度安排.组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现()目标提供合理保证。①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行②防范经营风险和道德风险③保障客户及证券公司资金的安全.完整④提高证券公司经营效率和效果⑤保证证券公司利润最大化⑥保证公司业务记录.财务信息和其他信息的可靠.完整.及时A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥
选项
答案
C
解析
考点:考查证券公司有效内部控制的定义。证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别.评价和管理的制度安排.组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现后述目标提供合理保证:保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行;防范经营风险和道德风险;保障客户及证券公司资产的安全.完整;保证证券公司业务记录.财务信息和其他信息的可靠.完整.及时;提高证券公司经营效率和效果。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/EPjpKKKQ
相关试题推荐
根据《禁毒法》,对吸毒成瘾人员,公安机关可责令其接受社区戒毒。社区戒毒的期限是(
小李是一名保外就医的社区矫正人员。根据《社区矫正实施办法》,小李应当定期向司法所
离婚时,一方隐藏.转移.变卖.毁损夫妻共同财产的,根据《婚姻法》,分割夫妻共同财
根据《人民调解法》,经人民调解委员会调解达成的调解协议()。 A.具有法律约束
根据《民法总则》《继承法》,下列遗嘱中,应认定有效的是()。 A.小芸,15周
根据《继承法》,下列关于遗赠的说法,错误的是()。 A.遗赠人须有遗嘱能力,且
根据《收养法》,下列关于收养人应具备条件的说法,正确的是()。 A.收养人应当
小明,13周岁,多次盗窃,构成严重不良行为。根据《预防未成年人犯罪法》,下列对小
某市城乡医疗救助基金2017年筹集金额为1000万元。根据《城乡医疗救助基金管理
根据《最低生活保障审核审批办法(试行)》,申请低保时,应当()。 A.以个人为
随机试题
在商业银行的公司治理中,( )对高管层实施监督。 A.股东大会 B.
根据肾-天癸-冲任-胞宫生殖轴意义,胞宫包括了解剖学上输卵管、卵巢和下列哪一项
可持续发展的理念所蕴涵的道德要求是()。 A.代际公平 B.艰苦奋斗 C
下列关于安全生产责任制度的描述,正确的有( )。
45岁妇女患Ⅱ度子宫脱垂伴阴道前后壁明显膨出。2个月前患乙型肝炎住院治疗50天,
线路的纵断面采用直角坐标法绘制,以中桩的里程为横坐标,以其高程为纵坐标,纵横坐标
关于19世纪下半期和20世纪初的“唯意志论”,下列说法不正确的是
肝素使用过量引起的出血应选用A.氢氯噻嗪B.头孢呋辛C.头孢他啶D.维生素KE.鱼精蛋白
保险合同内容的变更包括保费的变更及其他内容的变更,主要是保费的变更。下列哪项不属于法定须予变更的情况?()A:据以确定保险费率的有关情况发生变化,保险标的危险程
利润是企业一定会计期间的()。A.营业利润B.商品销售利润C.经营成果D.净利润