证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管

题库总管2020-05-20 96

问题证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别.评价和管理的制度安排.组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行②防范经营风险和道德风险③保障客户及证券公司资金的安全.完整④提高证券公司经营效率和效果⑤保证证券公司利润最大化⑥保证公司业务记录.财务信息和其他信息的可靠.完整.及时A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥

选项

答案C

解析考点：考查证券公司有效内部控制的定义。证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别.评价和管理的制度安排.组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现后述目标提供合理保证：保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行；防范经营风险和道德风险；保障客户及证券公司资产的安全.完整；保证证券公司业务记录.财务信息和其他信息的可靠.完整.及时；提高证券公司经营效率和效果。

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