首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券投资顾问的主要职责是包括( )。 Ⅰ.证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策刘划,可以向他人泄露该客户的投资决策计划信息 Ⅱ.证券投资顾问服务费...
证券投资顾问的主要职责是包括( )。 Ⅰ.证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策刘划,可以向他人泄露该客户的投资决策计划信息 Ⅱ.证券投资顾问服务费...
admin
2020-12-24
44
问题
证券投资顾问的主要职责是包括( )。
Ⅰ.证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策刘划,可以向他人泄露该客户的投资决策计划信息
Ⅱ.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取,禁止以证券投资顾问人员个人名义收取
Ⅲ.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
Ⅳ.证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期
选项
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
C
解析
证券投资顾问向客户提供的投资建议内容包括投资的品种选择,投资组合以及理财规划建议等,其主要职责如下: (1〕证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务. (2)证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等. (3〕证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期。 (4)证券投资顾问应当向容户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益. (5)证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息. (6〕证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取,禁止以证券投资顾问人员个人名义收取。 (7)证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具休证券的投资建议。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ESd8KKKQ
相关试题推荐
指路标志的作用是什么?A、提示限速信息B、限制车辆通行C、提供方向信息D、警告前方危险
下列交易属于非货币性资产交换的是( )。 Ⅰ.甲企业用账面价值100万的持有至到期投资换取乙公司的无形资产,乙公司的无形资产价值102万元 Ⅱ.乙公...
下列属于非货币性资产交换的有( )。 Ⅰ.以其他应收款换入投资性房地产 Ⅱ.以持有至到期债券投资换入固定资产 Ⅲ.以交易性金融资产换入长期股权投资...
以下已经计提的资产减值准备,可以通过损益转回的有( )。 Ⅰ.以成本模式进行后续计量的投资性房地产 Ⅱ.可供出售权益工具 Ⅲ.存货 Ⅳ.持有至到期投资
以下证券发行过程中,不需要聘请保荐机构的是( )。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司公开增发 Ⅲ.上市公司配股Ⅳ.发行企业债券A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ
A公司持有B公司30%股权,对B公司生产经营具有重大影响,采用权益法核算对B公司的长期股权投资,以下哪些情形下A公司在B公司实现利润时可以B公司账面净利润...
下列行为符合规定的有( )。 Ⅰ.投资者发出全面收购要约,以股份作为支付对价,同时提供现金选择权 Ⅱ.投资者以现金方式要约收购,预计收购总金额9亿元...
甲公司2013年1月购入乙公司30%的股份并可对乙公司施加重大影响。2013年度发生的下列交易或事项中,对甲公司当年个别财务报表中确认对乙公司投资收益有影...
下列关于持续督导说法正确的有( )。 Ⅰ.保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向证券交易所报送保荐总结报告书 Ⅱ.中小板发行新股、可转换公司...
某投资者通过协议转让的方式持有上市公司12%的股份,且成为第一大股东,其编制的权益变动报告书应披露的内容包括( )。 Ⅰ.持有12%股份事实发生之日前...
随机试题
根据民法总则的相关规定,下列选项中对于诉讼时效期间起算的表述,不正确的是()。
运维班应定期全面检查安全工器具,做好检查记录,对发现不合格或超试验周期的应隔离存
在焊接口的坡口分类中,按照我国标准规定,不属于特殊形坡口的有()。
共用题干 据统计,2011年我国国内生产总值为74970亿美元;2011年我国
按照现行《审计署关于内部审计工作的规定》,下列各项中,属于内部审计机构权限的有:
指导教学模式与传统的讲授法十分类似,由激发、讲演、练习、反馈和{pz_填空}等环
发行人在增资发行招股说明书中应披露最近3个会计年度的比较合并资产负债表、利润表
藕节的功效是 A.收敛止血,消肿生肌 B.收敛止血,截疟,杀虫 C.收
7个月女孩,以发热,咳嗽,喘憋6天为主诉入院。入院后第2天患儿突然面色灰白,极度烦躁不安,呼吸明显增快,60次/分钟,听心音低钝,节律整。心率180次/分...
下列关于客户保证金存放的表述,错误的有()。 A期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内 B期货保证金账户和期货交易所专用结算...