首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券业从业人员在从业过程中,如果发现违法违规行为,应当采取的措施有()。
证券业从业人员在从业过程中,如果发现违法违规行为,应当采取的措施有()。
题库总管
2019-12-17
43
问题
证券业从业人员在从业过程中,如果发现违法违规行为,应当采取的措施有()。
选项
A:通过内部程序报告B:机构不处理的,应向中国证监会或中国证券业协会报告C:向中国证券业协会报告D:中国证券业协会不处理的,向中国证监会报告
答案
AB
解析
根据《证券业从业人员执业行为准则》第十条规定了从业人员对违法违规指令的报告义务。据此规定,从业人员在发现违法违规行为时,首先要通过内部程序报告;机构不处理的,应向中国证监会或中国证券业协会报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ESpfKKKQ
相关试题推荐
协助业主改善目标控制的工作流程是监理单位对建设工程目标控制采取的()措施。
下列属于三大目标控制合同措施的是()。
见证取样不涉及()行为。
下列属于工程造价控制的技术措施的是()。
工程进度控制的技术措施有()。
监理工作方法及措施中,根据措施实施时间不同,可将监理工作措施分为()。
与限制民事行为能力人订立的合同属于()。
工程监理应当由具有相应资质的工程监理单位实施,工程监理的行为主体是()。
根据《妇女权益保障法》,妇女的生命健康权不受任何侵犯。下列行为中,侵犯妇女生命健
根据《劳动保障监察条例》,违反劳动保障法律、法规或者规章的行为,在()内未被劳动
随机试题
(10-12题共用题干) 女性,32岁。阵发性头痛、心悸伴大汗1个月来诊。入院
肾癌已侵犯肾静脉或局部淋巴结,有或无下腔静脉、肾周围受累。按Robson分期,此
四海舒郁丸用于治疗 A、乳癖肝郁痰凝证 B、乳核肝气郁结证 C、乳岩肝郁痰
材料二次搬运费属于()。
不符合右心衰竭患儿表现的是
上市公司增发,可以向公众公开增发,也可以向特定机构或个人增发。( )
2018年是中国改革开放40周年,下列哪次大会,揭开了我国改革开放的序幕?()A.中国共产党第十次全国代表大会B.中国共产党的十届三中全会C.中国共
甘补而平,不燥不腻,多用于脾肺气虚之轻症,兼能生津、养血的药是A.党参B.人参C.黄芪D.西洋参E.白术
共用题干 某债券票面金额F=100元,票面收益C=8元,每年支付一次利息,2年后还本。根据以上材料,回答下列问题:在持有期限一定的情况下,决定债券到期收益率的
关于所有者权益,下列说法正确的有( )。A.所有者权益是指企业资产扣除负债后由所有者享有的剩余权益B.企业的利得和损失可能引起所有者权益总额的增减变动C.所