首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容()。 ①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律...
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容()。 ①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律...
admin
2020-12-24
23
问题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容()。
①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、本办法及其他有关规定
②在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险
③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素,提出明确的适当性匹配意见
④将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任
选项
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
答案
D
解析
考点:考查《证券期货投资者适当性管理办法》的相关内容。根据《管理办法》第三条的规定,适当性管理工作是指“向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定,在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险,基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见,将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任”。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/EZQ0KKKQ
相关试题推荐
下列关于阴阳失调内容的叙述不正确的是A.阳虚而寒,是虚而生寒,以虚为主B.阴盛则寒,是以寒为主,但阳之虚象也明显C.阳虚必定以气虚为主D.阳气不足,一般以
阴阳属性的限定性表现为A.在同一个统一体中事物或现象阴阳属性的非任意性B.事物或现象阴阳两方面的对立和制约C.事物或现象阴阳两方面的依存和互根D.事物或现
下列除哪项外,均是《执业医师法》中规定的医师在执业活动中享有的权利A.放弃救治不缴纳医疗费用的患者B.在执业范围内进行医学诊查C.在执业范围内出具相应的医学
下列各项中,不属于法定责任疫情报告人的是A.疾病预防控制机构B.医疗机构C.采供血机构D.执行职务的医疗卫生人员E.社会福利机构
药品所含成分与国家药品标准规定的成分不符合的是A.劣药B.假药C.残次药品D.仿制药品E.特殊药品
反映医患关系本质的是A.医患关系是一种民事法律关系B.医患关系是具有道德意义较强的社会关系C.医患关系是一种商家与消费者的关系D.医患关系是包括非技术性和
下列哪项不是釆录“既往史”所要求的内容A.是否到过传染病流行地区B.过去手术史C.预防接种情况D.传染病史E.过敏史
所标明的适应证或者功能主治超出规定范围的药品是A.劣药B.假药C.残次药品D.仿制药品E.特殊管理药品
《传染病防治法》规定应予以隔离治疗的是A.疑似传染病病人B.甲类传染病病人C.甲类传染病病人和病原携带者D.乙类传染病病人和病原携带者E.除艾滋病病人、
医师甲经执业医师注册,在某医疗机构执业。一年后,该医师受聘到另一预防机构执业,其改变执业地点和类别的行为A.预防机构允许即可B.应到准予注册的卫生行政部门办理
随机试题
下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法,正确的是( )。
商业银行的市场风险不包括()。
宽带方式构建薪酬结构包括()。
.儿童出现想象萌芽的时期是()。 A.1.5-2岁 B.2
对期货价格走势的正确判断是点价成败的核心。()
不属于胆色素的物质有
甲诉乙建设工程施工合同纠纷一案,人民法院立案审理。在庭审中,甲未经法庭许可中途退庭,则人民法院对该起诉讼案件()。A.移送二审法院裁决B.按撤诉处理C.按
某大学陈教授在讲授民事诉讼法课程后,要求学生归纳简易程序的法律特点,某学生回答了下列几点,你认为哪些是正确的? A.当事人各方可以自愿选择适用简易程序...
中国银行业营销人员按层级分类,可分为( )。A.营销决策人员B.公司业务经理C.营销主管人员D.营销员E.资金业务经理
( )通常是理财师与客户的首次接触,也是了解客户、收集信息的最好时机。A.登记B.开户C.注册D.销户