首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
自律组织对会员每年进行一次例行检查,其内容包括( )。
自律组织对会员每年进行一次例行检查,其内容包括( )。
免费考试题库
2019-12-17
33
问题
自律组织对会员每年进行一次例行检查,其内容包括( )。
选项
A.对会员财务状况的检查B.对会员业务执行情况的检查C.对客户的服务质量的检查D.对会员的业务活动进行指导E.对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
答案
ABC
解析
自律组织对其会员的监管一般有两种方式:一是对会员每年进行一次例行检查,包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查;二是对会员的日常业务活动进行监管,包括对其业务活动进行指导,协调会员之间的关系,对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Eby9KKKQ
相关试题推荐
根据股权投资基金自律规则,关于股权投资基金管理人的内部治理结构,以下表述正确的是
关于基金组织形式,投资者可通过()对基金重大事项或重大投资进行决策。
行业自律与政府监管的区别,描述不正确的是()
我国股权投资基金行业的自律组织是()。
中国证券投资基金业协会会员代表大会行使的职权有()。 Ⅰ.选举和罢免理事、监
关于股权投资基金行业自律组织的作用,说法错误的是()
对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力的组织机构是(
股权投资基金行业自律组织的作用体现在()。 Ⅰ.提高行业竞争力 Ⅱ.维护行
律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时,应重点核查的申请机构内容包括()
我国股权投资基金的监管均规定依法由()自主选择基金及基金管理公司的组织形式。
随机试题
证实实收资本真实性是指: A、确认实收资本是否及时入账 B、确认实收资本账户
以下对关税的描述,不正确的是()
幕墙按设计图示尺寸以幕墙外围面积计算,则()。
奏鸣曲式由呈式部、__________、__________三大部分构成。
精益化管理评价问题整改中,各单位要逐条落实整改措施、责任人和整改期限。整改期限为
A.平喘 B.解热 C.降压 D.抗血栓 E.镇静、抗惊厥
根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下()
Afterworkingwithhimforquiteawhile
采用煎煮法制备的是
将单位剂量麻黄碱类药物含量()的含麻黄碱类复方制剂,列入必须凭处方销售的处方药管理。A.大于30mgB.等于30mgC.超过720mgD.超过800