首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
自律组织对会员每年进行一次例行检查,其内容包括( )。
自律组织对会员每年进行一次例行检查,其内容包括( )。
免费考试题库
2019-12-17
39
问题
自律组织对会员每年进行一次例行检查,其内容包括( )。
选项
A.对会员财务状况的检查B.对会员业务执行情况的检查C.对客户的服务质量的检查D.对会员的业务活动进行指导E.对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
答案
ABC
解析
自律组织对其会员的监管一般有两种方式:一是对会员每年进行一次例行检查,包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查;二是对会员的日常业务活动进行监管,包括对其业务活动进行指导,协调会员之间的关系,对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Eby9KKKQ
相关试题推荐
根据股权投资基金自律规则,关于股权投资基金管理人的内部治理结构,以下表述正确的是
关于基金组织形式,投资者可通过()对基金重大事项或重大投资进行决策。
行业自律与政府监管的区别,描述不正确的是()
我国股权投资基金行业的自律组织是()。
中国证券投资基金业协会会员代表大会行使的职权有()。 Ⅰ.选举和罢免理事、监
关于股权投资基金行业自律组织的作用,说法错误的是()
对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力的组织机构是(
股权投资基金行业自律组织的作用体现在()。 Ⅰ.提高行业竞争力 Ⅱ.维护行
律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时,应重点核查的申请机构内容包括()
我国股权投资基金的监管均规定依法由()自主选择基金及基金管理公司的组织形式。
随机试题
孕妇禁用的中药有 A巴豆B轻粉C雄黄D
下列描述样晶检验状态的标识正确的是()
货币经纪公司的服务对象是( )。
“知识就是力量”这一命题所表达的观念,在知识的分类体系中属于
因特网作为一种媒体,与19世纪的报刊和20世纪的广播、电视不同的是:跨越时空,全球一网,信息无限,时效更快;文、图、动画、声音等多种媒体为一体;每个人可...
“今天的教育是明天的经济,是今日的消费、明日的生产。”这一认识表明现代教育具有()的特征。A.科学性B.价值性C.生产性D.未来性
下列关于监理单位投标决策原则的说法中,错误的是()。A.充分衡量自身人员和技术实力能否满足工程项目要求决定是否投标B.工程监理单位应将人力资源分散到几个小工
社会主义初级阶段的含义是()。A.我国已经进入了社会主义社会B.我国的社会主义社会还处于初级阶段C.我国已经进入了新民主主义社会D.我国的新民主主义社会
关于车辆购置税的说法,正确的有()。A.购买二手车不需要重新办理车辆购置税的纳税申报B.设有固定装置的非运输车辆免征车辆购置税C.外国驻华使馆大使夫人自用车
人民法院于2019年8月5日受理债务人A企业破产申请,下列关于个别清偿的情形,不可撤销的有( )。A.债权人B的债务于2019年元旦期限届满,债务人A企业于20