首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
自律组织对会员每年进行一次例行检查,其内容包括( )。
自律组织对会员每年进行一次例行检查,其内容包括( )。
免费考试题库
2019-12-17
72
问题
自律组织对会员每年进行一次例行检查,其内容包括( )。
选项
A.对会员财务状况的检查B.对会员业务执行情况的检查C.对客户的服务质量的检查D.对会员的业务活动进行指导E.对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
答案
ABC
解析
自律组织对其会员的监管一般有两种方式:一是对会员每年进行一次例行检查,包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查;二是对会员的日常业务活动进行监管,包括对其业务活动进行指导,协调会员之间的关系,对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/Eby9KKKQ
相关试题推荐
根据股权投资基金自律规则,关于股权投资基金管理人的内部治理结构,以下表述正确的是
关于基金组织形式,投资者可通过()对基金重大事项或重大投资进行决策。
行业自律与政府监管的区别,描述不正确的是()
我国股权投资基金行业的自律组织是()。
中国证券投资基金业协会会员代表大会行使的职权有()。 Ⅰ.选举和罢免理事、监
关于股权投资基金行业自律组织的作用,说法错误的是()
对公司董事和高管的行为是否符合法律法规和公司章程的规定行使监督权力的组织机构是(
股权投资基金行业自律组织的作用体现在()。 Ⅰ.提高行业竞争力 Ⅱ.维护行
律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时,应重点核查的申请机构内容包括()
我国股权投资基金的监管均规定依法由()自主选择基金及基金管理公司的组织形式。
随机试题
\"瀚海阑干百丈冰,愁云惨淡万里凝\"诗句中所用的修辞方法是( )。 A、比喻
变更登记包括()。 A.国有建设用地使用权变更登记 B.受益权变更登记
人民法院受理减刑、假释案件,应当审查执行机关移送的下列哪些材料?() A.减
高热烦躁,神昏谵语,舌謇肢厥,舌红或绛,脉数有力。亦治卒中昏迷,小儿惊厥属邪热内
在()计量下,资产按照现在购买相同或相似的资产所需要支付的现金或现金等价物的金
下列各项不属于绩效指标构成要素的是( )。
根据《票据法》的规定,下列有关汇票与支票区别的表述中,正确的有() A.汇票可
关于质量管理体系八项原则的说法,正确的有()。 A.以产品为关注焦点: B
在海德的平衡理论中,P是指()。 (A)对象 (B)他人 (C)个体 (D)关系
妄想是一种病理性的歪曲信念,是病态的推理和判断,它具有以下特征:①信念的内容与事实不符,没有客观现实基础,但患者坚信不疑;②妄想内容均涉及患者本人,总是与...