首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有（

昕玥2019-12-17 48

问题首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有（）。

选项 A、情节严重的，认定其不适合当人选B、责令期货公司更换C、出具警示函D、监管谈话

答案ABCD

解析第二十九条首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/EdPsKKKQ

相关试题推荐

（2011年）在识别和评估与会计估计相关的重大错报风险时，下列各项中，注册会
（2010年）在组织审计项目组讨论舞弊风险时，注册会计师认为应当讨论的内容有（
下列选项中，不属于资产评估行业协会的职责的是()。
以下文件中()规定了各级固有资产监督管理机构负责其所出资企业的固有资产评估监管工
评估机构和评估专业人员综合考虑自身专业能力、独立性、业务风险确定是否承接资产评估
在资产评估过程中，对业务进行风险分析与评估时，业务风险主要有()。
在对评估机构及人员进行专业能力、独立性、业务风险评价时，下列属于专业能力评价的内
（2010年）土坝截流施工中，改善龙口水力条件的措施包括（）。
（2017年）根据《关于全面推行河长制的意见》，各级河长的职责主要有（)。
（2017年）大体积混凝土施工中降低混凝土的发热量的措施有（　）

随机试题

一辆油罐车在A省境内的高速公路上与一辆大客车追尾，引发油罐车爆燃，造成20人死亡
下列人物与文学流派对应正确的是
“深秋．看到满地落叶，会引起你什么联想?”是()。
“十一五”期间，我国城镇就业人员增长持续快于全国，城镇就业人员占全国就业人员总量
患者试戴全口义齿，只有咀嚼食物时义齿易脱位，原因是A.磨牙后垫区伸展过长B.义齿基托过短过薄C.系带区缓冲过多D.义齿基托过长过厚E.基托与组织面不密合
1923年，孙中山在《中国革命史》一文中曾自述其思想的传承：“余之谋中国革命，其所持主义，有因袭吾国固有之思想者，有规抚欧洲之学说事迹者，有吾所独见而创获...
林老师为了赢得学生的喜爱，把大量的时间花在与学生搞好关系上。从教师职业成长看，林老师的做法表明他着重关注的是(　　)。　　A.职业发展　　...
下列关于胶囊剂正确叙述的是A:空胶囊共有8种规格，但常用的为0～5号，空胶囊随着号数由小到大，容积由大到小B:空胶囊共有8种规格，但常用的为0～5号，空胶囊随
共用题干某慢性肾衰竭患者，体检：血压175/120mmHg，贫血貌，心、肺检查无异常。血红蛋白50g/L，尿蛋白(+)，尿比重1.010，血肌酐799...
共用题干一般资料：周某，女性，15岁，初中三年纪学生。案例介绍：周某是独生女。近半年来，总对家长说学校里的同学们在背后议论她，说她不好好学习，一门心...

首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有（

（2011年） 在识别和评估与会计估计相关的重大错报风险时，下列各项中，注册会

（2010年）在组织审计项目组讨论舞弊风险时，注册会计师认为应当讨论的内容有（

下列选项中，不属于资产评估行业协会的职责的是()。

以下文件中()规定了各级固有资产监督管理机构负责其所出资企业的固有资产评估监管工

评估机构和评估专业人员综合考虑自身专业能力、独立性、业务风险确定是否承接资产评估

在资产评估过程中，对业务进行风险分析与评估时，业务风险主要有()。

在对评估机构及人员进行专业能力、独立性、业务风险评价时，下列属于专业能力评价的内

（2010年）土坝截流施工中，改善龙口水力条件的措施包括（）。

（2017年）根据《关于全面推行河长制的意见》，各级河长的职责主要有（)。

（2017年）大体积混凝土施工中降低混凝土的发热量的措施有（ ）

一辆油罐车在A省境内的高速公路上与一辆大客车追尾，引发油罐车爆燃，造成20人死亡

下列人物与文学流派对应正确的是

“深秋．看到满地落叶，会引起你什么联想?”是()。

“十一五”期间，我国城镇就业人员增长持续快于全国，城镇就业人员占全国就业人员总量

患者试戴全口义齿，只有咀嚼食物时义齿易脱位，原因是A.磨牙后垫区伸展过长B.义齿基托过短过薄C.系带区缓冲过多D.义齿基托过长过厚E.基托与组织面不密合

1923年，孙中山在《中国革命史》一文中曾自述其思想的传承：“余之谋中国革命，其所持主义，有因袭吾国固有之思想者，有规抚欧洲之学说事迹者，有吾所独见而创获...

林老师为了赢得学生的喜爱，把大量的时间花在与学生搞好关系上。从教师职业成长看，林老师的做法表明他着重关注的是( )。 A.职业发展 ...

下列关于胶囊剂正确叙述的是A:空胶囊共有8种规格，但常用的为0～5号，空胶囊随着号数由小到大，容积由大到小B:空胶囊共有8种规格，但常用的为0～5号，空胶囊随

共用题干 某慢性肾衰竭患者，体检：血压175/120mmHg，贫血貌，心、肺检查无异常。血红蛋白50g/L，尿蛋白(+)，尿比重1.010，血肌酐799...

共用题干 一般资料：周某，女性，15岁，初中三年纪学生。案例介绍：周某是独生女。近半年来，总对家长说学校里的同学们在背后议论她，说她不好好学习，一门心...

（2011年）在识别和评估与会计估计相关的重大错报风险时，下列各项中，注册会

（2017年）大体积混凝土施工中降低混凝土的发热量的措施有（　）

林老师为了赢得学生的喜爱，把大量的时间花在与学生搞好关系上。从教师职业成长看，林老师的做法表明他着重关注的是(　　)。　　A.职业发展　　...

共用题干某慢性肾衰竭患者，体检：血压175/120mmHg，贫血貌，心、肺检查无异常。血红蛋白50g/L，尿蛋白(+)，尿比重1.010，血肌酐799...

共用题干一般资料：周某，女性，15岁，初中三年纪学生。案例介绍：周某是独生女。近半年来，总对家长说学校里的同学们在背后议论她，说她不好好学习，一门心...