首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有（

昕玥2019-12-17 80

问题首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有（）。

选项 A、情节严重的，认定其不适合当人选B、责令期货公司更换C、出具警示函D、监管谈话

答案ABCD

解析第二十九条首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/EdPsKKKQ

相关试题推荐

（2011年）在识别和评估与会计估计相关的重大错报风险时，下列各项中，注册会
（2010年）在组织审计项目组讨论舞弊风险时，注册会计师认为应当讨论的内容有（
下列选项中，不属于资产评估行业协会的职责的是()。
以下文件中()规定了各级固有资产监督管理机构负责其所出资企业的固有资产评估监管工
评估机构和评估专业人员综合考虑自身专业能力、独立性、业务风险确定是否承接资产评估
在资产评估过程中，对业务进行风险分析与评估时，业务风险主要有()。
在对评估机构及人员进行专业能力、独立性、业务风险评价时，下列属于专业能力评价的内
（2010年）土坝截流施工中，改善龙口水力条件的措施包括（）。
（2017年）根据《关于全面推行河长制的意见》，各级河长的职责主要有（)。
（2017年）大体积混凝土施工中降低混凝土的发热量的措施有（　）

随机试题

甲注册会计师在执行销售与收款循环审计工作时，在检查坏账准备科目的相关会计处理及披
不可用葶苈大枣泻肺汤的证候是 A．肺痈初期，兼有表证者 B．肺痈初期，脓已成
根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理危害药品分定刑事案件适用法律若干问题的
喇叭形是一种重要的反转形态。它大多出现在顶部，是一种较可靠的看跌形态。()
人类最早的学校出现在（）A、公元前1000年左右B、公元前1500年左右C、公元前2000年左右D、公元前2500年左右
患者，女性，59岁。近1个月来多次排粘液血便，疑为直肠癌，最简单有效的检查是A.直肠指检B.大便隐血试验C.纤维直肠镜D.血清癌胚抗原测定E.X线钡剂灌
用盐酸滴定液滴定氨水时，使用的指示剂是A:甲基橙B:铬黑TC:酚酞D:淀粉E:硫酸铁铵
关于商业项目营销策略的说法，正确的有（　　）。A:先租后售策略适合于老城区B:售后返租策略可以吸引普通投资者C:分层与分散出租策略适用于大型购物中心D:拍
关于铵油炸药，以下说法错误的是（）。A.主要由硝酸铵、柴油和木粉组成。柴油起到敏化剂和可燃剂的作用。常用的品种有改性铵油炸药、多孔粒状铵油炸药、粉状铵油炸药
某公司普通股每股发行价为8元，筹资费用率为10%，预计下期每股股利为0.9元，以后每年的股利增长率为15%，则该公司的普通股资本成本为()。A:15%B:18

首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有（

（2011年） 在识别和评估与会计估计相关的重大错报风险时，下列各项中，注册会

（2010年）在组织审计项目组讨论舞弊风险时，注册会计师认为应当讨论的内容有（

下列选项中，不属于资产评估行业协会的职责的是()。

以下文件中()规定了各级固有资产监督管理机构负责其所出资企业的固有资产评估监管工

评估机构和评估专业人员综合考虑自身专业能力、独立性、业务风险确定是否承接资产评估

在资产评估过程中，对业务进行风险分析与评估时，业务风险主要有()。

在对评估机构及人员进行专业能力、独立性、业务风险评价时，下列属于专业能力评价的内

（2010年）土坝截流施工中，改善龙口水力条件的措施包括（）。

（2017年）根据《关于全面推行河长制的意见》，各级河长的职责主要有（)。

（2017年）大体积混凝土施工中降低混凝土的发热量的措施有（ ）

甲注册会计师在执行销售与收款循环审计工作时，在检查坏账准备科目的相关会计处理及披

不可用葶苈大枣泻肺汤的证候是 A．肺痈初期，兼有表证者 B．肺痈初期，脓已成

根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理危害药品分定刑事案件适用法律若干问题的

喇叭形是一种重要的反转形态。它大多出现在顶部，是一种较可靠的看跌形态。()

人类最早的学校出现在（ ）A、 公元前1000年左右B、 公元前1500年左右C、 公元前2000年左右D、 公元前2500年左右

患者，女性，59岁。近1个月来多次排粘液血便，疑为直肠癌，最简单有效的检查是A.直肠指检B.大便隐血试验C.纤维直肠镜D.血清癌胚抗原测定E.X线钡剂灌

用盐酸滴定液滴定氨水时，使用的指示剂是A:甲基橙B:铬黑TC:酚酞D:淀粉E:硫酸铁铵

关于商业项目营销策略的说法，正确的有（ ）。A:先租后售策略适合于老城区B:售后返租策略可以吸引普通投资者C:分层与分散出租策略适用于大型购物中心D:拍

关于铵油炸药，以下说法错误的是（）。A.主要由硝酸铵、柴油和木粉组成。柴油起到敏化剂和可燃剂的作用。常用的品种有改性铵油炸药、多孔粒状铵油炸药、粉状铵油炸药

某公司普通股每股发行价为8元，筹资费用率为10%，预计下期每股股利为0.9元，以后每年的股利增长率为15%，则该公司的普通股资本成本为()。A:15%B:18

（2011年）在识别和评估与会计估计相关的重大错报风险时，下列各项中，注册会

（2017年）大体积混凝土施工中降低混凝土的发热量的措施有（　）

人类最早的学校出现在（）A、公元前1000年左右B、公元前1500年左右C、公元前2000年左右D、公元前2500年左右

关于商业项目营销策略的说法，正确的有（　　）。A:先租后售策略适合于老城区B:售后返租策略可以吸引普通投资者C:分层与分散出租策略适用于大型购物中心D:拍