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财务会计
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购
免费考试题库
2019-12-17
73
问题
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿,并对财务顾问的( )等方面进行非现场检查或者现场检查。
选项
A:①②③④B:②③④C:①②④D:①②③
答案
A
解析
不得有以下行为:(2) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;(3)利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;(4)侵占、挪用基金财产;(5)泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;(6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;(8)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
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