2. 财务会计
  3. 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购

中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购

免费考试题库2019-12-17  86
问题 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（ ）等方面进行非现场检查或者现场检查。
选项 A：①②③④B：②③④C：①②④D：①②③
答案A
解析不得有以下行为：（2） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；（3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；（4）侵占、挪用基金财产；（5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；（6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；（8）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；（9）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
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