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  3. 中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司对于以下（）情况不得为其开立信用账户。 Ⅰ．未按照要求提供有关情况 Ⅱ．从事证券交易试件不足半...

中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司对于以下（）情况不得为其开立信用账户。 Ⅰ．未按照要求提供有关情况 Ⅱ．从事证券交易试件不足半...

admin2020-12-24  16
问题 中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司对于以下（）情况不得为其开立信用账户。
Ⅰ．未按照要求提供有关情况
Ⅱ．从事证券交易试件不足半年
Ⅲ．缺乏风险承担能力
Ⅳ．最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。对未按照要求提供有关情况、从事证券交易试件不足半年、缺乏风险承担能力、最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东(不包括上市证券公司仅持有5％以下上市流通股份的股东)、关联人，证券公司不得为其开立信用账户。
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