基金管理人的合规审核包含的程序不包括〔 ).A. 制定合规审核核机制 B. 合规审核调查 C. 合规审核后续完善 D. 合规审核评价

admin2020-12-24 43

问题基金管理人的合规审核包含的程序不包括〔 ).

选项 A.  制定合规审核核机制
B.  合规审核调查
C.  合规审核后续完善
D.  合规审核评价

答案C

解析基金管理人的合规审核包含以下程序:制定合规审核机制、合规审核调查、合规审核评价。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/EfS0KKKQ

相关试题推荐

对某上市公司股票价格的估值,如估值日该股票停牌,最近交易日证券市场未发生重大涨跌,且该上市公司也未发生重大事件,则基金管理人应()A.参考同行业其他上市公司股票
关于投资政策说明书，以下选项不属于其组成内容的是()A.交易机制B.投资限制C.托管费率D.业绩比较基准
对交易所上市的资产支持证券和私募债券，基金管理人一般按照()估值。A.估值技术确定的公允价值B.交易所市价C.交易所收盘价D.成本价
在港股通机制下，下列哪类机构可接受内地投资者委托向香港联合交易所申报买卖()A.上海证券交易所B.香港证券交易所C.深圳证券交易所D.上海证券交易所、深圳
某基金管理人决定对其管理的A基金进行利润分配，每10份派发红利0．6元，除息日为当日，公布的基金份额净值为1．5元。假设某基金投资者持有A基金10000份...
基金份额登记机构计算基金申赎数额的基金价格来自于()A.基金托管人B.基金管理人C.第三方销售机构网站D.证监会网站
对基金估值结果负有复核责任的是（）A.基金管理人B.律师事务所C.会计事务所D.基金托管人
以下关于私募股权投资基金组织形式的说法中正确的是（）。A.公司型基金不具有独立的法人地位B.公司型基金的基金管理人会受到股东的严格监督管理C.合伙型基金具
基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。A.1B.2C.3D.4
申请QDII资格的基金管理公司，应该财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定，关于此项规定，以下表述正确的是（）。A.基金管理公司净

随机试题

心室肌的后负荷是指 A．心房压力 B．大动脉血压 C．快速射血期心室内压
重型胎盘早剥与先兆子宫破裂共有的临床表现是 A、跨耻征阳性 B、剧烈腹痛
1．如果一种企业文化没有被企业中全体或大多数员工所接受，那么这种企业文化就不符合
关于金融期货中的期货套利交易，以下说法正确的是（　　）。
狂犬病的主要传染源是
孕妇禁用的中成药有
下列选项中，属于注册测绘师的执业范围的是()
高肾素型高血压患者首选（　　）A.阿替洛尔或卡托普利B.美托洛尔或硝苯吡啶C.硝苯吡啶或巯甲丙脯酸D.速尿或尼群地平E.硝普钠或硝酸甘油
患者，女，38岁，咳嗽久治不愈，干咳或带少量痰液，偶有胸痛，来院就诊，有家族性肺结核病史。医生诊断为肺结核。针对结核病，最常用的一线化学治疗药有A．利福平B
美元等同于黄金，实行可调整的固定汇率制度，是()的特征。A:布雷顿森林体系B:国际金本位制C:牙买加体系D:国际金块一金汇兑本位制

基金管理人的合规审核包含的程序不包括〔 ).A. 制定合规审核核机制 B. 合规审核调查 C. 合规审核后续完善 D. 合规审核评价

对某上市公司股票价格的估值,如估值日该股票停牌,最近交易日证券市场未发生重大涨跌,且该上市公司也未发生重大事件,则基金管理人应()A.参考同行业其他上市公司股票

关于投资政策说明书，以下选项不属于其组成内容的是()A.交易机制B.投资限制C.托管费率D.业绩比较基准

对交易所上市的资产支持证券和私募债券，基金管理人一般按照()估值。A.估值技术确定的公允价值B.交易所市价C.交易所收盘价D.成本价

在港股通机制下，下列哪类机构可接受内地投资者委托向香港联合交易所申报买卖()A.上海证券交易所B.香港证券交易所C.深圳证券交易所D.上海证券交易所、深圳

某基金管理人决定对其管理的A基金进行利润分配，每10份派发红利0．6元，除息日为当日，公布的基金份额净值为1．5元。假设某基金投资者持有A基金10000份...

基金份额登记机构计算基金申赎数额的基金价格来自于()A.基金托管人B.基金管理人C.第三方销售机构网站D.证监会网站

对基金估值结果负有复核责任的是（）A.基金管理人B.律师事务所C.会计事务所D.基金托管人

以下关于私募股权投资基金组织形式的说法中正确的是（）。A.公司型基金不具有独立的法人地位B.公司型基金的基金管理人会受到股东的严格监督管理C.合伙型基金具

基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。A.1B.2C.3D.4

申请QDII资格的基金管理公司，应该财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定，关于此项规定，以下表述正确的是（）。A.基金管理公司净

心室肌的后负荷是指 A．心房压力 B．大动脉血压 C．快速射血期心室内压

重型胎盘早剥与先兆子宫破裂共有的临床表现是 A、跨耻征阳性 B、剧烈腹痛

1．如果一种企业文化没有被企业中全体或大多数员工所接受，那么这种企业文化就不符合

关于金融期货中的期货套利交易，以下说法正确的是（ ）。

狂犬病的主要传染源是

孕妇禁用的中成药有

下列选项中，属于注册测绘师的执业范围的是()

高肾素型高血压患者首选（ ）A.阿替洛尔或卡托普利B.美托洛尔或硝苯吡啶C.硝苯吡啶或巯甲丙脯酸D.速尿或尼群地平E.硝普钠或硝酸甘油

患者，女，38岁，咳嗽久治不愈，干咳或带少量痰液，偶有胸痛，来院就诊，有家族性肺结核病史。医生诊断为肺结核。针对结核病，最常用的一线化学治疗药有A．利福平B

美元等同于黄金，实行可调整的固定汇率制度，是()的特征。A:布雷顿森林体系B:国际金本位制C:牙买加体系D:国际金块一金汇兑本位制

关于金融期货中的期货套利交易，以下说法正确的是（　　）。

高肾素型高血压患者首选（　　）A.阿替洛尔或卡托普利B.美托洛尔或硝苯吡啶C.硝苯吡啶或巯甲丙脯酸D.速尿或尼群地平E.硝普钠或硝酸甘油