首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为( )A.违背客户的委托为其买卖证券 B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.挪用客户所委托
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为( )A.违背客户的委托为其买卖证券 B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.挪用客户所委托
admin
2020-12-24
41
问题
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为( )
选项
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
答案
ABCDE
解析
《证券法》第七十九条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为: (一)违背客户的委托为其买卖证券: (二)不在规定时间内向客户提供交易的书而确认文件; (三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金; (四)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券; (五)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖: (六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息; (七)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。 欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/EgJ8KKKQ
相关试题推荐
施工特定行车办法行车时,车站必须向司机递交书面行车凭证和调度命令。
车站行车室内一切电话中断时,单线行车按时间间隔法,双线行车按书面联络法。
普规规定:对跨局的列车,接车铁路局列车调度员可委托发车铁路局列车调度员发布调度命令。
《铁路机车运用管理规则》规定:登乘机车证由所属单位提出书面申请,由总公司负责审核填发。
《动车组以外列车的机务行车安全措施》规定:使用调度命令无线传送系统向司机发布书面调度命令时,司机应认真阅读调度命令内容,及时签认接收,有疑问时,须立即询问...
安规规定:非法关机、人为销毁运行记录文件或数据、人为破坏行车安全装备或机车车载安全监测检测装备,严肃处理。
引导接车并正线通过时,准许列车司机凭特定引导手信号的显示,以不超过60km/h速度进站。车站不向司机递交书面行车凭证和调度命令。但车站仍按规定办理行车手续...
《铁路机车运用管理规则》规定:铁路局间机车调拨以()文件、()为准。A.总公司运输局B.铁路局C.电报D.命令
《铁路机车运用管理规则》规定:机务段运用科负责接收、核对、传达调度命令,()运行揭示和LKJ临时数据文件及相关管理工作。A.编辑B.审核C.修改D.发
《铁路机车运用管理规则》规定:机务段运用科负责()调度命令,编辑、审核、发布运行揭示和LKJ临时数据文件及相关管理工作。A.接收B.核对C.传达D.保存
随机试题
(32-33题共用备选答案) A.麻黄汤 B.杏苏散 C.桑杏汤 D.桑
徇私舞弊不征、少征税款罪属于渎职罪的一种,下列关于徇私舞弊不征、少征税款罪与其他
某高校建造现代化图书馆,根据规定,采取公开招标的方式确定施工方。甲、乙、丙、丁四
2019年初,某审计组对丙公司2018年财务收支情况进行了审计。有关生产与存货循
期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向
患者,女,肢体关节、肌肉疼痛酸楚,屈伸不利,疼痛呈游走性,初起可见有恶风、发热等
幼儿急疹的治疗方法是
根据( )的明确规定,证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体
对于受送达人具有我国国籍,但在我国又没有住所的情况,主要采用的送达方式的是:()
共用题干 第一篇TheRelationshipbetweenIQandBeingaVegetarianASouthamptonUniv...