首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构
证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构
免费考试题库
2019-12-17
61
问题
证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司A进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。根据规定,中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。
选项
A.通报相关派出机构B.刑事处罚C.行政处罚D.采取监管措施
答案
CD
解析
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第15条的规定,中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/EhYlKKKQ
相关试题推荐
工程总承包是指从事工程总承包的企业受业主委托,按照合同约定对工程项目的()等实行
某写字楼建设项目,建设单位与施工单位签订土建和装饰装修施工合同,建设单位委托监理
某写字楼建设项目,建设单位与施工单位签订土建和装饰装修施工合同,建设单位委托监理
进口设备外贸手续费=()×人民币外汇牌价×外贸手续费率。
某企业从金融机构借款100万元,月利率1%,按月复利计息,每季度付息一次,则该企
在中国境外投资的建设项目财务基准收益率的测定,首先考虑()因素
在委托作品中,委托人与受托人在合同中对著作权未作出明确约定,该著作权属于(
宏远建筑公司于2008年3月18日签订了工程承包合同,4月1日办理相关手续时经有
蓝天建筑工程公司委托其业务员甲某外出采购水泥,甲某以蓝天建筑工程公司的名义与乙公
某工程符合法定开工条件,但因工期紧未办理施工许可证或开工报告审批手续即开始施工,
随机试题
培养儿童成就动机应注意的问题包括()。 A.家庭教养方式 B.强调成就、追
与个案工作和社区工作等方法相比,小组工作方法有其自己的特点。小组工作具有以下哪些
(2015年真题)下列房地产指标中,能衡量房地产泡沫程度的有()。
《规划环境影响评价技术导则总纲》适用于()的环境影响评价。 A.跨流域
我国历史上推行“罢黜百家,独尊儒术”的皇帝是( )A.秦始皇B.汉高祖C.汉文帝D.汉武帝
痰液中出现支气管管型见于A:慢性支气管炎B:喘息性支气管炎C:支气管哮喘D:肺吸虫病E:阿米巴肺脓肿
关于肝硬化自发性腹膜炎,正确的描述是A一般起病急,伴高热、寒战,剧烈腹痛,出现板状腹、反跳痛B致病菌多为金黄色葡萄球菌C易出现顽固性腹腔积液D治疗
患者,女,30岁,诉上牙因龋坏拔除两颗,已3个月余,影响美观,要求修复。口腔检查见缺失,缺隙正常,牙槽嵴无明显吸收,余牙未见异常。 金属支架试戴时出现翘...
可导致视神经炎和血尿酸升高的药物是()A.乙胺丁醇B.利福平C.对氨基水杨酸D.吡嗪酰胺E.异烟肼
开工前期质量控制施工单位应重点做好的工作有()。A.依据审核合格的施工图设计文件进行设计技术交底B.对重点、特殊、高风险工程项目进行现场技术交底C.根据指导