2. 财务会计
  3. 证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构

证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构

免费考试题库2019-12-17  41
问题 证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司A进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。根据规定，中国证监会及其派出机构可以对证券公司（）。
选项 A.通报相关派出机构B.刑事处罚C.行政处罚D.采取监管措施
答案CD
解析根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第15条的规定，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/EhYlKKKQ
相关试题推荐
随机试题