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  3. 首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向（　　）配售股票。 A．

首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向（　　）配售股票。 A．

tikufree2020-05-20  39
问题 首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向（　　）配售股票。 A． 已与主承销商签署承销业务合同的公司 B． 主承销商的持股比例为4%的股东 C． 过去6个月内与主承销商存在保荐业务关系的公司的持股4%的股东 D． 已与主承销商达成保荐相关意向的公司的持股3%的股东
选项
答案A
解析根据《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第16条第1款规定，首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象配售股票：①发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工；发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；②主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工；主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；③承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工；④本条第①、②、③项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；⑤过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员；⑥通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。
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