依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（）。[2012年11月真题]A.中国证监会派出机构 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.中国证券业协会

admin2020-12-24 53

问题依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（）。[2012年11月真题]

选项 A.中国证监会派出机构
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.中国证券业协会

答案AB

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/EjNQKKKQ

相关试题推荐

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）
申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()
国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。（）
会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员
暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调査或检査B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者
关于预计负债说法正确的有（）。A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明C.有证据表明
全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派

随机试题

采用流式细胞术鉴定的一种人外周血细胞表达CD56，这种细胞可能 A、提呈外源性
城市分区规划经不地城市规划行政主管部门申核后，报()申批。
18世纪中期到19世纪中期，蒸汽和机器引起了欧洲生产的革命。世界从此掀开了新的一
鳞状细胞癌
关于金融衍生工具的特征，下列说法错误的是（）。A、不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资B、一般在当期结算C
教师进行人格修养最好的策略是（）。 A、“取法乎下”B、“取法乎中”C、“取法乎上”D、“无法即法”
我国《企业会计准则》规定，企业应当以（）为基础进行会计确认、计量和报告。 A.持续经营假设 B.会计分期假设 C.收付实现制 D....
下列不同的计价方式中，应用范围广泛的合同计价方式是（　　）方式。A.总价B.目标成本加奖励C.成本加百分比酬金D.成本加固定酬金
城市社会学经验研究中，()是迄今为止最严密、最科学的经验研究法。A:社会观察法B:社会实验法C:社会调查法D:文献分析法
文明礼貌的具体要求是（）。A.仪表堂堂B.语言规范C.举止优雅D.待人热情

依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（ ）。[2012年11月真题]A.中国证监会派出机构 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.中国证券业协会

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。（）

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员

暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调査或检査B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者

关于预计负债说法正确的有（）。A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明C.有证据表明

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派

采用流式细胞术鉴定的一种人外周血细胞表达CD56，这种细胞可能 A、提呈外源性

城市分区规划经不地城市规划行政主管部门申核后，报()申批。

18世纪中期到19世纪中期，蒸汽和机器引起了欧洲生产的革命。世界从此掀开了新的一

鳞状细胞癌

关于金融衍生工具的特征，下列说法错误的是（）。A、不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资B、一般在当期结算C

教师进行人格修养最好的策略是（）。 A、“取法乎下”B、“取法乎中”C、“取法乎上”D、“无法即法”

我国《企业会计准则》规定，企业应当以（）为基础进行会计确认、计量和报告。 A.持续经营假设 B.会计分期假设 C.收付实现制 D....

下列不同的计价方式中，应用范围广泛的合同计价方式是（ ）方式。A.总价B.目标成本加奖励C.成本加百分比酬金D.成本加固定酬金

城市社会学经验研究中，()是迄今为止最严密、最科学的经验研究法。A:社会观察法B:社会实验法C:社会调查法D:文献分析法

文明礼貌的具体要求是（）。A.仪表堂堂B.语言规范C.举止优雅D.待人热情

依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（）。[2012年11月真题]A.中国证监会派出机构 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.中国证券业协会

下列不同的计价方式中，应用范围广泛的合同计价方式是（　　）方式。A.总价B.目标成本加奖励C.成本加百分比酬金D.成本加固定酬金