依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（）。[2012年11月真题]A.中国证监会派出机构 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.中国证券业协会

admin2020-12-24 70

问题依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（）。[2012年11月真题]

选项 A.中国证监会派出机构
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.中国证券业协会

答案AB

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/EjNQKKKQ

相关试题推荐

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）
申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()
国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。（）
会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员
暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调査或检査B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者
关于预计负债说法正确的有（）。A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明C.有证据表明
全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派

随机试题

根据《中华人民共和国环境保护法》，下列关于重点污染物总量控制的说法中，正确的有（
不良反应最小，可进入脑脊液的咪唑类抗真菌药是 A．克霉唑 B．咪康唑 C．
脾气下焰者,治宜
某商场柜台销售一款时装，若将进价的20%作为利润，则销售价为240元。若该款时装
建造师采用弄虚作假的手段取得《注册建造师继续教育证书》，一经发现，其将承担的法律
注册咨询工程师（投资）应当是复合型人才，其知识结构应该具有多学科、多领域的特点，
某服装进出口公司自日本进口一批工作服样装，在向海关申报时，其报关单“贸易方式”栏
在投后管理阶段若想了解企业危机事件处理情况，需要查看（）A、财务指标B、市场信息追踪指标C、经营指标D、管理指标
A银行于2011年上半年推出了一款面向高净值人群的代客理财产品，最低投资门槛为50万元，所有投资者享有同等受益权。该银行向小李推荐该理财产品时承诺2年收益...
由于资本流动的作用是双重的,世界各国的政府几乎都对之进行不同程度的于预。干预的手段主要有()。A.实行外汇管制B.颁布专门的政策法规与条例C.对偿债能力进行

依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（ ）。[2012年11月真题]A.中国证监会派出机构 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.中国证券业协会

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。（）

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员

暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调査或检査B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者

关于预计负债说法正确的有（）。A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明C.有证据表明

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派

根据《中华人民共和国环境保护法》，下列关于重点污染物总量控制的说法中，正确的有（

不良反应最小，可进入脑脊液的咪唑类抗真菌药是 A．克霉唑 B．咪康唑 C．

脾气下焰者,治宜

某商场柜台销售一款时装，若将进价的20%作为利润，则销售价为240元。若该款时装

建造师采用弄虚作假的手段取得《注册建造师继续教育证书》，一经发现，其将承担的法律

注册咨询工程师（投资）应当是复合型人才，其知识结构应该具有多学科、多领域的特点，

某服装进出口公司自日本进口一批工作服样装，在向海关申报时，其报关单“贸易方式”栏

在投后管理阶段若想了解企业危机事件处理情况，需要查看（）A、财务指标B、市场信息追踪指标C、经营指标D、管理指标

A银行于2011年上半年推出了一款面向高净值人群的代客理财产品，最低投资门槛为50万元，所有投资者享有同等受益权。该银行向小李推荐该理财产品时承诺2年收益...

由于资本流动的作用是双重的,世界各国的政府几乎都对之进行不同程度的于预。干预的手段主要有()。A.实行外汇管制B.颁布专门的政策法规与条例C.对偿债能力进行

依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（）。[2012年11月真题]A.中国证监会派出机构 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.中国证券业协会