依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（）。[2012年11月真题]A.中国证监会派出机构 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.中国证券业协会

admin2020-12-24 39

问题依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（）。[2012年11月真题]

选项 A.中国证监会派出机构
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.中国证券业协会

答案AB

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/EjNQKKKQ

相关试题推荐

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）
申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()
国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。（）
会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员
暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调査或检査B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者
关于预计负债说法正确的有（）。A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明C.有证据表明
全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派

随机试题

下列关于信息的可靠性的理解的说法中，正确的是： A、信息能够支持业务目标，并与
信用风险按照风险发生的形式，可分为()。
提高创新设计能力，应全面推广应用以（）为特征的先进设计技术。
多尿是指24小时的尿量超过
下图为丹霞地貌景观图，读图回答题。丹霞地貌是一种独特的旅游资源
证券市场中，（）是技术分析的要素。 Ⅰ．价格 Ⅱ．成交量 Ⅲ．时间 Ⅳ．
建立价格可比基础不包括的方面是()。
根据所给图表，回答 .2003~2007年，SCI平均每年约收录多少篇中国
甲、乙、丙三个企业准备投资组建一个新的有限责任公司，经协商，三方共同制定了公司章
物联网应用的技术中，（）是计算机应用中的关键技术，它能把模拟信号转换成数字信号由计算机处理。A.传感器技术B.RFID标签C.MRP技术D.嵌入式

依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（ ）。[2012年11月真题]A.中国证监会派出机构 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.中国证券业协会

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。()

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职人员，两年后自动取消其任职资格。 ()

国务院期货监督管理机构将对期货产品的上市、交易、结算、交割等相关活动的监督管理权交给了期货交易所。（）

会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员

暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。A.期货从业人员拒绝中国期货业协会调査或检査B.期货从业人员获取不正当利益C.期货从业人员向投资者

关于预计负债说法正确的有（）。A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明C.有证据表明

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向（）报告。A.协议双方住所地的中国证监会派

下列关于信息的可靠性的理解的说法中，正确的是： A、信息能够支持业务目标，并与

信用风险按照风险发生的形式，可分为()。

提高创新设计能力，应全面推广应用以（）为特征的先进设计技术。

多尿是指24小时的尿量超过

下图为丹霞地貌景观图，读图回答题。 丹霞地貌是一种独特的旅游资源

证券市场中，（）是技术分析的要素。 Ⅰ．价格 Ⅱ．成交量 Ⅲ．时间 Ⅳ．

建立价格可比基础不包括的方面是()。

根据所给图表，回答 .2003~2007年，SCI平均每年约收录多少篇中国

甲、乙、丙三个企业准备投资组建一个新的有限责任公司，经协商，三方共同制定了公司章

物联网应用的技术中，（）是计算机应用中的关键技术，它能把模拟信号转换成数字信号由计算机处理。A.传感器技术B.RFID标签C.MRP技术D.嵌入式

依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（）。[2012年11月真题]A.中国证监会派出机构 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.中国证券业协会

下图为丹霞地貌景观图，读图回答题。丹霞地貌是一种独特的旅游资源