代理业务存在的操作风险类别包括人员因素、( )、系统缺陷和外部事件。A.风险因素 B.社会因素 C.市场管理 D.内部流程

admin2020-12-24 30

问题代理业务存在的操作风险类别包括人员因素、( )、系统缺陷和外部事件。

选项 A.风险因素
B.社会因素
C.市场管理
D.内部流程

答案D

解析代理业务存在的操作风险包括人员因素、内部流程、系统缺陷和外部事件。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/EjW0KKKQ

相关试题推荐

督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B.公司是
（）是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，没有特定的表现形式。A.道德B.法律C.行政法规D.思想观念
（）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A.控制活动B.行为监控C.事项识别D.风险应对
（），基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。A.2014年12月15日B.2014年12月5日C.2013年12月15日D.2014年10月
()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.合规风险B.操作风险
基金公司在风险管理中应当遵循以下基本原则（）。 Ⅰ.最低性原则 Ⅱ.局面性原则 Ⅲ.权责匹配原则 Ⅳ.独立性原则 Ⅴ.定性和定量相结合原则 ...
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。A.向他人提供基金未公开的信息B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.
基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是（）。A.建立独立的基金销售机构B.自行开发设立电子
当前，我国的开放式基金已经构建了一条包括（）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。A.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金B.货币市
当QDⅡ基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的（）中予以说明。A.定期

随机试题

119、在真空介质中，两点电荷之间的作用力与两点电荷电量的乘积成正比，与它们之间
患者急诊入院，查：面色苍白，急性失血性病容，血压80/50mmHg，腹部有明显压
难溶电解质AgCl在浓度为0.01mol/dm3的下列溶液中，溶解度最小的是：
下列哪一个选项为黏性土的稠度指标?() A．含水量wB．饱和度Sr C．液性指数ILD．塑性指数IP
结构工资制也可称为（）。 A.多元化工资B.组合工资C.分解工资D.基本工资 E.职务工资
某公共建筑内设置喷头1000只，根据现行国家标准《自动喷水灭火系统施工及验收规范》GB150261，对喷淋系统进行验收时，应对现场安装的喷头规格、安装间距...
筛检试验的目的是A.对可疑患者进行确诊B.为了评价筛检试验的特异度C.为了评价筛检试验的灵敏度D.防止筛检人群出现漏诊E.从表面健康的人群中查
共用题干某药材，为桔梗科植物桔梗的干燥根。该药材产量最大的地区为A:东北、华北B:华东C:西南D:华南E:西藏
将氟奋乃静制成长链脂肪酸酯的目的是A．增强选择性B．延长作用时间C．提高稳定性两D．改善溶解度E．降低毒副作用
对于开发一持有一出租一出售模式和购买一持有一出租一出售模式来说，两者的共同点是()。A:现金流入都包括出租收入和持有期末的转售收入B:现金流入都包括销售收入和

代理业务存在的操作风险类别包括人员因素、( )、系统缺陷和外部事件。A.风险因素 B.社会因素 C.市场管理 D.内部流程

督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B.公司是

（）是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，没有特定的表现形式。A.道德B.法律C.行政法规D.思想观念

（）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。A.控制活动B.行为监控C.事项识别D.风险应对

（），基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》。A.2014年12月15日B.2014年12月5日C.2013年12月15日D.2014年10月

()是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.合规风险B.操作风险

基金公司在风险管理中应当遵循以下基本原则（）。 Ⅰ.最低性原则 Ⅱ.局面性原则 Ⅲ.权责匹配原则 Ⅳ.独立性原则 Ⅴ.定性和定量相结合原则 ...

下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。A.向他人提供基金未公开的信息B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.

基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是（）。A.建立独立的基金销售机构B.自行开发设立电子

当前，我国的开放式基金已经构建了一条包括（）在内的风险由低到高的产品线，以满足不同风险偏好者的需求。A.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金B.货币市

当QDⅡ基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的（）中予以说明。A.定期

119、在真空介质中，两点电荷之间的作用力与两点电荷电量的乘积成正比，与它们之间

患者急诊入院，查：面色苍白，急性失血性病容，血压80/50mmHg，腹部有明显压

难溶电解质AgCl在浓度为0.01mol/dm3的下列溶液中，溶解度最小的是：

下列哪一个选项为黏性土的稠度指标?() A．含水量wB．饱和度Sr C．液性指数ILD．塑性指数IP

结构工资制也可称为（）。 A.多元化工资B.组合工资C.分解工资D.基本工资 E.职务工资

某公共建筑内设置喷头1000只，根据现行国家标准《自动喷水灭火系统施工及验收规范》GB150261，对喷淋系统进行验收时，应对现场安装的喷头规格、安装间距...

筛检试验的目的是A.对可疑患者进行确诊B.为了评价筛检试验的特异度C.为了评价筛检试验的灵敏度D.防止筛检人群出现漏诊E.从表面健康的人群中查

共用题干 某药材，为桔梗科植物桔梗的干燥根。该药材产量最大的地区为A:东北、华北B:华东C:西南D:华南E:西藏

将氟奋乃静制成长链脂肪酸酯的目的是A．增强选择性B．延长作用时间C．提高稳定性两D．改善溶解度E．降低毒副作用

对于开发一持有一出租一出售模式和购买一持有一出租一出售模式来说，两者的共同点是()。A:现金流入都包括出租收入和持有期末的转售收入B:现金流入都包括销售收入和

共用题干某药材，为桔梗科植物桔梗的干燥根。该药材产量最大的地区为A:东北、华北B:华东C:西南D:华南E:西藏