首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
共用题干 国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的申请获中国证券监督管理委员会证监许可核准。2012年2月开始股票发行工作,发行完毕后在上...
共用题干 国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的申请获中国证券监督管理委员会证监许可核准。2012年2月开始股票发行工作,发行完毕后在上...
admin
2020-12-24
35
问题
共用题干
国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A股)的申请获中国证券监督管理委员会证监许可核准。2012年2月开始股票发行工作,发行完毕后在上海证券交易所挂牌上市。本次发行的初始发行规模为16亿股,发行的保荐机构为中银证券有限责任公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。最终股票发行定价为5.40元/股。根据以上资料,回答下列问题:
选项
按照我国2010年10月修订的《证券发行与承销管理办法》,我国的询价对象除证券投资基金公司、证券公司、信托投资公司、保险机构投资者外,还有()。
A:商业银行
B:财务公司
C:合格境外机构投资者
D:具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者
答案
BCD
解析
保荐(sponsoring)就是通过有资格的保荐机构和保荐代表人推荐符合条件的公司公开发行和上市证券,并对所推荐的证券发行人所披露的信息的质量和所做出的承诺提供法定的持续训示、督促、指导和信用担保。保荐机构和保荐代表人推荐公开发行和上市作为一种中介服务不仅要考虑自身的商业利益,还必须考虑公众(投资人)的利益。与通道制相比,保荐制增加了由保荐机构和保荐代表人承担发行上市过程中的连带责任的制度内容,这是该制度设计的初衷和核心内容。
在累计投标询价阶段,发行人及其保荐机构应在已确定的发行价格区间内向询价对象进行累积投标询价,并根据累计投标询价结果确定发行价格。发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票,配售股票的数量原则上不低于本次公开发行新股及转让老股总量的50%。即16*50%=8(亿股)。
我国的询价制要求,首次公开发行股票,应当通过向特定机构投资者(以下称询价对象)询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐的机构和个人投资者以及经中国证监会认可的其他投资者。
询价分为初步询价和累计投标询价。在初步询价阶段,发行人及其保荐机构应向符合证监会规定条件的询价对象进行询价,并根据询价对象的报价结果确定发行价格区间以及相应的市盈率区间。在累计投标询价阶段,发行人及其保荐机构应在已确定的发行价格区间内向询价对象进行累积投标询价,并根据累计投标询价结果确定发行价格。发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票,配售股票的数量原则上不低于本次公开发行新股及转让老股总量的50%。询价对象与发行人、承销商可自主约定网下配售股票的持有期限。首次公开发行股票数量在4亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/EnjKKKKQ
相关试题推荐
职工因工作遭受事故伤害需要暂停工作接受工伤医疗,其停工留薪期一般不超过12个月,伤情严重或者情况特殊,经社区的市场劳动能力鉴定委员会确认,可以适当延长,但...
第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议决定修改的《劳动合同法》,自()起实施。A:2012年12月28日B:2013年1月1日C:2013年1月1日
共用题干 该公司的分工形式为()。A:混合制B:地区制C:职能制D:产品制
共用题干 该公司的关键职能为()。A:财务B:人事行政C:销售D:采购
共用题干 总经理的管理跨度为()。A:1B:2C:3D:4
共用题干 该公司典型的组织形式是()。A:矩阵式B:事业部式C:职能制D:行政层级式
共用题干 李丽是深圳一家房地产开发公司的人事部的部门主管,前不久,董事长告诉她,由于近几年公司人员结构变动很大,要求她重新制定一份未来5年该公司的人力资...
共用题干 李丽是深圳一家房地产开发公司的人事部的部门主管,前不久,董事长告诉她,由于近几年公司人员结构变动很大,要求她重新制定一份未来5年该公司的人力资...
共用题干 李丽是深圳一家房地产开发公司的人事部的部门主管,前不久,董事长告诉她,由于近几年公司人员结构变动很大,要求她重新制定一份未来5年该公司的人力资...
共用题干 技术部王经理拿起笔在一份新员工试用期评价表上沉重地写下了自己的意见:不能胜任软件开发工作职责,不予转正!回忆最初面试的情景,这名员工却是他最喜...
随机试题
核周型抗中性粒胞浆抗体的主要靶抗原是 A.蛋白酶3 B.乳铁蛋白 C.髓过
麻子仁丸主治以下何种便秘 A.冷秘 B.热秘 C.气秘 D.血虚秘 E
患者,女,30岁,已婚。孕50天,呕吐酸水或苦水,胸满胁痛,舌淡红苔微黄,脉滑数
就溢价发行债券的企业而言,所获债券溢价收入实质是()。
当事人在订立合同过程中,一方故意隐瞒与订立合同有关的重要事实,给对方造成损失的,
甲公司为一家家电生产企业,主要生产A、B、C三种家电产品。甲公司2017年度有关
关于pH对酶活性的影响,不正确的是
依据《建设项目环境影响评价资质管理办法》,以下不符合甲级环境影响评价机构条件的
共用题干 患者女性,40岁。3年前有黄疸肝炎史,经治疗后好转,近来乏力纳呆。体检:巩膜黄染,慢性肝病面容,肝肋下2cm,脾肋下刚及。实验室检查:HBsA...
某企业为增值税一般纳税人,增值税税率13%,主要生产和销售A.B、C产品,销售价不含增值税,销售的同时结转销售成本,2019年6月发生如下业务: (1)...