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为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员,违
为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员,违
昕玥
2019-12-17
49
问题
为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员,违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定,由中国证监会依法采取( )等监管措施。
选项
A:责令改正B:监管谈话C:出具警示函D:记人诚信档案
答案
ABCD
解析
为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员,违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定,由中国证监会依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、记入诚信档案等监管措施;应当给予行政处罚的,中国证监会依法处罚。
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