首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行
题库总管
2019-12-17
34
问题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下()不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
选项
A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利B.有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息C.保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
答案
D
解析
考点:考查证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。应建立业务风险识别、评估和控制的完整体系属于内部控制制度机制建设的基本要求。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/EvJ9KKKQ
相关试题推荐
建设工程规划许可管理包括()。
()对全国房地产估价师注册、执业活动实施统一监督管理。
业主委员会作为业主大会的执行机构,可以在业主大会的授权范围内就某些物业管理事项做
《建设工程质量管理条例》明确规定,在正常使用条件下,建设工程的最低保修期限为2年
投资决策委员会由股权投资管理机构的()等组成。 Ⅰ、主要负责人(董事长、总裁
公司型基金的参与主体主要为()。 Ⅰ.投资者 Ⅱ.基金管理人 Ⅲ.基金销
股权投资基金管理人应建立健全相关机制,防范管理的各股权投资基金之间的(),公平
基金管理人未经登记不得开展股权投资基金()业务。 Ⅰ.管理 Ⅱ.募集?
全国中小企业股份转让系挂牌在公司治理机制健全,合法规范经营要求中,说法错误的是(
符合下列条件之一的股权投资基金管理人的高级管理人员,可以向中国证券投资基金业协会
随机试题
X±2.58S包括变量值的 A.68.3% B.80.0% C.90.0%
《招标投标法>原则上规定了有关必须招标制度,并授权()会同国务院有关部门制订必须
(2017年)甲公司计划投资一条新的生产线,项目一次性总投资900万元,建设期3
既化瘀止血,又理气止痛的是
社会主义核心价值观?
肺源性心脏病导致心力衰竭的最主要原因是A.心肌缺氧B.血液黏稠度增加C.肺动脉高压超过右心负荷D.水、电解质平衡失调
下列对施工现场临时设施的安全卫生要求的表述中错误的是()。 A.施工现场的办公区、生活区应当与作业区分开设置,并保持安全距离 B.办公、生...
数量指标是指将能够影响货币政策最终目标的各种可以直接控制的数量作为中介指标,包括()等。A:信贷规模B:利率C:准备金D:基础货币E:货币供应量
关于企业销售物流管理的说法,正确的是()。A.企业销售物流是企业为保证自身的经营利益,伴随销售活动不断将产品所有权转给用户的物流活动B.在适当的交货期,准确
甲公司在物价持续下跌时期,将发出存货的计价方法由原来的加权平均法改为先进先出法,下列说法中不正确的有( )。A.低估当期利润,高估库存存货价值B.低估当期利润