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保荐人出具有重大遗漏的保荐书,可采取的惩罚措施有( )。 ①没收业务收入;②处
保荐人出具有重大遗漏的保荐书,可采取的惩罚措施有( )。 ①没收业务收入;②处
shuhaiku
2019-12-17
38
问题
保荐人出具有重大遗漏的保荐书,可采取的惩罚措施有( )。①没收业务收入;②处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款;③情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可;④对直接负责的主管人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
选项
A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③
答案
A
解析
根据《证券法》第一百九十二条的规定,保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
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