《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际...

admin2020-12-24 31

问题《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
①20%
②30%
③40%
④50%

选项 A.①④
B.③④
C.④④
D.①②

答案C

解析有下列情形之一的单位和个人不得成为持有证券公司5%以上股东、实际控制人：（1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未愈3年；（2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%;(3)不能清偿到期债务。

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证券公司在从事自营业务中可以（）。A.内幕交易B.操纵市场C.出借账户D.建立内部报告制度
证券公司向客户融资，只能使用（）。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资
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