首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
某基金交易员卖出某股票时操作失误,直接导致该股票成交价格大幅波动,并造成基金财产
某基金交易员卖出某股票时操作失误,直接导致该股票成交价格大幅波动,并造成基金财产
shuhaiku
2020-05-20
17
问题
某基金交易员卖出某股票时操作失误,直接导致该股票成交价格大幅波动,并造成基金财产损失。事后,被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了( )的规定。Ⅰ.应当专业审慎、勤勉尽责Ⅱ.应当强化投资风险管理,提高风险管理水平,审慎开展投资活动Ⅲ.不得从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 A. Ⅰ、Ⅱ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C. Ⅱ、Ⅲ D. Ⅰ、Ⅲ
选项
答案
A
解析
专业审慎,是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。基金从业人员应该牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高风险管理水平。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/F9EpKKKQ
相关试题推荐
看涨期权的损益平衡点等于执行价格与权利金之和。( )
关于期货合约持仓量变化的描述,正确的是( )。 A.成交双方均为平仓操作
期货交易所不应该( )。 A.拥有合约标的商品 B.参与期货价格的
理论上,当市场利率上升时,将导致( )。 A.国债价格上涨 B.国
某套利者利用鸡蛋期货进行套利交易。假设两个鸡蛋期货合约的价格关系为正向市场,且3
当远月期货合约价格低于近月期货合约价格时,市场为( )。 A.牛市
期货价差套利( )。 A.有助于降低市场波动性 B.有助于提高市场
用股指期货对股票组合进行套期保值,目的是( )。 A.既增加收益,又对冲
某期货投机者预期大豆期货合约价格将上升,决定采用金字塔式建仓策略交易。建仓过程见
假设其他条件不变,若白糖期初库存量过低,则当期白糖价格( )。 A.将保
随机试题
在会计职能中,实施会计监督属于控制职能。()
第一个提出发展关键期概念的人是()。 A.埃里克森 B.维果斯基 C.皮
一般资料:求助者,女,46岁,职员。 案例介绍:求助者的儿子在市重点中学读书,
(2014年)下列选项中,符合《企业内部控制应用指引第14号--财务报告》规定
对于有问题的家庭,家庭社会工作的核心目标是()。
患者男,62岁。2天前受凉后出现发热,体温最高39.8℃,胸片示:右下肺大片密度
患者,男性,54岁,确诊为乙肝后肝硬化6年,腹胀伴双下肢水肿1个月,加重伴无尿2天。查体蛙状腹,液波震颤阳性,双下肢可凹性水肿。化验血钠122mmol/L...
流行病学实验中研究对象的随机分组的目的是A.增加参与研究对象的依从性B.试验的病人能代表该试验的目标人群C.提高实验组和对照组的可比性D.在试验期间对干预
在我国教育目的的实践中,多年来一直存在着中小学片面追求升学率的倾向,严重背离了教育目的的基本精神。试结合所学知识谈谈如何克服这种消极现象。
房地产业的职能主要包括( )A.生产 B.流通 C.服务 D.交换