关于制度和流程风险，下列说法错误的是（）。A. 公司关键业务. 新业务操作缺乏制度会带来风险 B. 操作流程和授权带来风险 C. 制度流程设计不合理会带来风险

admin2020-12-24 25

问题关于制度和流程风险，下列说法错误的是（）。

选项 A. 公司关键业务. 新业务操作缺乏制度会带来风险
B. 操作流程和授权带来风险
C. 制度流程设计不合理会带来风险；
D. 制度. 操作流程和授权没有得到有效执行不会带来风险

答案D

解析制度和流程风险包括两方面；—是适当性，公司关键业务、新业务操作缺乏制度、操作流程和授权，或者制度流程设计不合理会带来风险；二是有效性，制度、操作流程和授权没有得到有效执行。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/FHo0KKKQ

相关试题推荐

我国上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。A、会员制B、公司制C、合同制D、承包制
我国基金资产估值的责任人是()，但()对基金管理人的估值结果负有复核责任。A:基金托管人、基金公司B:基金公司、基金管理人C:基金管理人、基金托管人D:中
投资者的（）取决于其风险承受能力和意愿A、投资期限B、收益要求C、风险容忍度D、投资能力
所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A、10%B、20%C、30%D、50%
美国纳斯达克市场采用（）交易制度。A、多元做市商B、特定做市商C、指定做市商D、单一做市商
流动性风险管理的主要措施不包括（）。A、制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适度投资组合日常运作需要B、加强对重大投资的监测，对基金重仓股、
经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了了《合格境外机构同投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于当年12月1日正式实施。这标志着QFII制度在我国正式...
基金业绩评价的第一步是（）。A、计算相对收益B、计算绝对收益C、计算风险调整后收益D、进行业绩归因
基金公司投资交易包括（）。 Ⅰ.形成投资策略 Ⅱ.构建投资组合 Ⅲ.执行交易指令 Ⅳ.绩效评估与组合调整A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅱ.Ⅳ
基金公司的投资管理能力直接影响到（）的投资收益。A、托管人B、保管人C、保险人D、基金份额持有人

随机试题

阅读下面的材料，按照要求作文。苏轼《题西林壁》诗中有“横看成岭侧成峰，远近高
子宫内膜异位症的最典型症状是
劳务派遣中的临时性工作岗位是存续时间不超过（）的岗位。
某物业服务公司所管房屋的完好率为75%，已知其中完好房40000平方米，基本完
资本市场线反映了单个证券与市场组合的协方差和其预期收益率之间的均衡关系。
根据我国现行规定，资质许可机关应当依法注销工程造价咨询企业资质的情形有（）。A.工程造价咨询企业资质有效期满而未申请延续B.工程造价咨询企业转包所承接的工程造
陈老伯，70岁，平素体健，今晨出现腹泻5～6次，大便稀薄，些许黏液，无发热、腹痛，精神尚可。你认为目前对陈老伯最重要的处理是A.卧床休息B.禁食C.输液D
患者带下全无，阴中干涩，阴痒，头晕眼花，心悸失眠，神疲乏力，肌肤甲错，下腹有包块，舌质黯，尖边有瘀点，脉细涩。治疗应首选的方剂是A:失笑散B:小营煎C:大营
心身疾病是A.心理社会因素引起的躯体疾病B.心理社会因素引起的精神疾病C.心理社会因素引起的神经症D.心理社会因素引起的生理反应E.心理社会因素引起的器
美国心理学家萨普尔将工作价值观分为（）。A.内在工作价值B.内在激励C.外在工作价值D.生活保障E.外在报酬

关于制度和流程风险，下列说法错误的是（ ）。A. 公司关键业务. 新业务操作缺乏制度会带来风险 B. 操作流程和授权带来风险 C. 制度流程设计不合理会带来风险

我国上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。A、会员制B、公司制C、合同制D、承包制

我国基金资产估值的责任人是()，但()对基金管理人的估值结果负有复核责任。A:基金托管人、基金公司B:基金公司、基金管理人C:基金管理人、基金托管人D:中

投资者的（）取决于其风险承受能力和意愿A、投资期限B、收益要求C、风险容忍度D、投资能力

所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。A、10%B、20%C、30%D、50%

美国纳斯达克市场采用（）交易制度。A、多元做市商B、特定做市商C、指定做市商D、单一做市商

流动性风险管理的主要措施不包括（）。A、制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适度投资组合日常运作需要B、加强对重大投资的监测，对基金重仓股、

经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了了《合格境外机构同投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于当年12月1日正式实施。这标志着QFII制度在我国正式...

基金业绩评价的第一步是（）。A、计算相对收益B、计算绝对收益C、计算风险调整后收益D、进行业绩归因

基金公司投资交易包括（）。 Ⅰ.形成投资策略 Ⅱ.构建投资组合 Ⅲ.执行交易指令 Ⅳ.绩效评估与组合调整A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.ⅡC、Ⅱ.Ⅳ

基金公司的投资管理能力直接影响到（）的投资收益。A、托管人B、保管人C、保险人D、基金份额持有人

阅读下面的材料，按照要求作文。 苏轼《题西林壁》诗中有“横看成岭侧成峰，远近高

子宫内膜异位症的最典型症状是

劳务派遣中的临时性工作岗位是存续时间不超过（）的岗位。

某物业服务公司所管房屋的完好率为75%，已知其中完好房40000平方米，基本完

资本市场线反映了单个证券与市场组合的协方差和其预期收益率之间的均衡关系。

根据我国现行规定，资质许可机关应当依法注销工程造价咨询企业资质的情形有（）。A.工程造价咨询企业资质有效期满而未申请延续B.工程造价咨询企业转包所承接的工程造

陈老伯，70岁，平素体健，今晨出现腹泻5～6次，大便稀薄，些许黏液，无发热、腹痛，精神尚可。你认为目前对陈老伯最重要的处理是A.卧床休息B.禁食C.输液D

患者带下全无，阴中干涩，阴痒，头晕眼花，心悸失眠，神疲乏力，肌肤甲错，下腹有包块，舌质黯，尖边有瘀点，脉细涩。治疗应首选的方剂是A:失笑散B:小营煎C:大营

心身疾病是A.心理社会因素引起的躯体疾病B.心理社会因素引起的精神疾病C.心理社会因素引起的神经症D.心理社会因素引起的生理反应E.心理社会因素引起的器

美国心理学家萨普尔将工作价值观分为（）。A.内在工作价值B.内在激励C.外在工作价值D.生活保障E.外在报酬

关于制度和流程风险，下列说法错误的是（）。A. 公司关键业务. 新业务操作缺乏制度会带来风险 B. 操作流程和授权带来风险 C. 制度流程设计不合理会带来风险

阅读下面的材料，按照要求作文。苏轼《题西林壁》诗中有“横看成岭侧成峰，远近高