建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由（）会同国务院有关金融监督管理机构制定。A.商业银行 B.银监会 C.中国银行业协会 D.国

admin2020-12-24 31

问题建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由（）会同国务院有关金融监督管理机构制定。

选项 A.商业银行
B.银监会
C.中国银行业协会
D.国务院反洗钱行政主管部门

答案D

解析建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定。商业银行大额交易和可疑交易报告的具体办法，由国务院反洗钱行政主管部门制定。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/FOACKKKQ

相关试题推荐

资本规划应兼顾银行的短期和长期资本要求，综合考虑风险评估结果、未来资本需求、资本监管要求和资本可获得性等因素。确保目标资本水平与（）相适应。A.风险偏好B
在权重法下．商业银行的表外资产可划分为11个类别，针对不同类别分别规定了（）等不同档次的信用转换系数。A.0B.20％C.60％D.80％E.100
在计量信用风险经济资本过程中，银行通常需要考虑的要素包括（）等。A.违约概率B.损失程度与违约风险暴露C.相关性D.时间范围E.置信水平
下列关于商业银行信息披露的说法，正确的是（）。A.商业银行信息披露分为临时信息披露、季度信息披露、半年信息披露及年度信息披露B.临时信息不需要及时披露C
商业银行资本充足率不得低于（）。A.2％B.4％C.6％D.8％
商业银行在制定资本规划时，应至少设定内部资本充足率（）目标。A.1年B.2年C.3年D.5年
商业银行采用内部评级法计算信用风险加权资产，以下不属于非零售风险暴露的是（）。A.主权暴露风险B.公司风险暴露C.股权风险暴露D.金融机构风险暴露
风险调整后的（）是经风险调整后的净收益与经济资本的比率，已经成为国际上主流商业银行的风险绩效评价指标。A.净利润B.净收益率C.资本回报D.风险溢价
1994年，人民银行发布了《关于商业银行实行资产负债比例管理的通知》，提出了包括资本充足率在内的一系列资产负债比例的管理指标，并参考（）规定的资本充足...
（）是用于衡量银行实际承担损失超出预计的那部分损失。A.经济资本B.监管资本C.会计资本D.核心资本

随机试题

三蛇酒是以（　　）等三种蛇为原料。 A、乌梢蛇 B、竹叶青 C、金环蛇
（85-88题共用备选答案）
痰湿蕴肺型咳嗽的主症特点为 A、咳声气促、痰多质黏 B、咳声重浊、痰黄量少
目前，我国的证券投资基金均为()。
静滴、静注不良反应发生率较高
2013年一季度，社会融资规模为6.16万亿元，比上年同期激增2.27万亿元。其中，当季人民币贷款增加2.76万亿元，人民币贷款占同期社会融资规模...
药检局对5种抗菌素进行了药效比较，得到结果如下：甲药比乙药有效，丙药的毒副作用比丁药大，戊药的药效最差，乙药与己药的药效相同。由此可知（　　）。A.甲药与丁药的
有关我国证券交易所的以下说法中，哪些是正确的？（）A.证券交易所是公司制的企业法人B.证券交易所是会员制的法人C.证券交易所的设立，由全国人民代表大会决定
下列关于横道图计划法的缺点，正确的是()。A.横道图无法表达出工作间的逻辑关系B.关键工作和关键路线可以设法表达，但不易表达清楚C.计划调整只能用手工方式进
职能设计是指在对影响企业组织结构的各种因素进行调查和研究的基础上，遵循组织设计的有关理论和原理，以()工作为核心，A:职能分类B:职能分析C:职能整理D:

建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由（ ）会同国务院有关金融监督管理机构制定。A.商业银行 B.银监会 C.中国银行业协会 D.国

资本规划应兼顾银行的短期和长期资本要求，综合考虑风险评估结果、未来资本需求、资本监管要求和资本可获得性等因素。确保目标资本水平与（）相适应。A.风险偏好B

在权重法下．商业银行的表外资产可划分为11个类别，针对不同类别分别规定了（）等不同档次的信用转换系数。A.0B.20％C.60％D.80％E.100

在计量信用风险经济资本过程中，银行通常需要考虑的要素包括（）等。A.违约概率B.损失程度与违约风险暴露C.相关性D.时间范围E.置信水平

下列关于商业银行信息披露的说法，正确的是（）。A.商业银行信息披露分为临时信息披露、季度信息披露、半年信息披露及年度信息披露B.临时信息不需要及时披露C

商业银行资本充足率不得低于（）。A.2％B.4％C.6％D.8％

商业银行在制定资本规划时，应至少设定内部资本充足率（）目标。A.1年B.2年C.3年D.5年

商业银行采用内部评级法计算信用风险加权资产，以下不属于非零售风险暴露的是（）。A.主权暴露风险B.公司风险暴露C.股权风险暴露D.金融机构风险暴露

风险调整后的（）是经风险调整后的净收益与经济资本的比率，已经成为国际上主流商业银行的风险绩效评价指标。A.净利润B.净收益率C.资本回报D.风险溢价

1994年，人民银行发布了《关于商业银行实行资产负债比例管理的通知》，提出了包括资本充足率在内的一系列资产负债比例的管理指标，并参考（）规定的资本充足...

（）是用于衡量银行实际承担损失超出预计的那部分损失。A.经济资本B.监管资本C.会计资本D.核心资本

三蛇酒是以（ ）等三种蛇为原料。 A、乌梢蛇 B、竹叶青 C、金环蛇

（85-88题共用备选答案）

痰湿蕴肺型咳嗽的主症特点为 A、咳声气促、痰多质黏 B、咳声重浊、痰黄量少

目前，我国的证券投资基金均为()。

静滴、静注不良反应发生率较高

2013年一季度，社会融资规模为6.16万亿元，比上年同期激增2.27万亿元。其中，当季人民币贷款增加2.76万亿元，人民币贷款占同期社会融资规模...

药检局对5种抗菌素进行了药效比较，得到结果如下：甲药比乙药有效，丙药的毒副作用比丁药大，戊药的药效最差，乙药与己药的药效相同。由此可知（ ）。A.甲药与丁药的

有关我国证券交易所的以下说法中，哪些是正确的？（）A.证券交易所是公司制的企业法人B.证券交易所是会员制的法人C.证券交易所的设立，由全国人民代表大会决定

下列关于横道图计划法的缺点，正确的是()。A.横道图无法表达出工作间的逻辑关系B.关键工作和关键路线可以设法表达，但不易表达清楚C.计划调整只能用手工方式进

职能设计是指在对影响企业组织结构的各种因素进行调查和研究的基础上，遵循组织设计的有关理论和原理，以()工作为核心，A:职能分类B:职能分析C:职能整理D:

建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法，由（）会同国务院有关金融监督管理机构制定。A.商业银行 B.银监会 C.中国银行业协会 D.国

三蛇酒是以（　　）等三种蛇为原料。 A、乌梢蛇 B、竹叶青 C、金环蛇

药检局对5种抗菌素进行了药效比较，得到结果如下：甲药比乙药有效，丙药的毒副作用比丁药大，戊药的药效最差，乙药与己药的药效相同。由此可知（　　）。A.甲药与丁药的