2. 金融经济
  3. 下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（ )。A、基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务 B、基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利

下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（ )。A、基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务 B、基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利

admin2020-12-24  35
问题 下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（ )。
选项 A、基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务
B、基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。
C、公平对待客户
D、持证上岗
答案D
解析客户至上的基本要求包括：1.客户利益优先。具体而言，基金从业人员应当遵守下列规则：(1)不得从事与投资人利益相冲突的业务。(2)应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突。(3)在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。(4)不得侵占或者挪用基金投资人的交易资 金和基金份额。(5)不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。(6)不得在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益。(7)不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益。2.公平对待客户。持证上岗是专业审慎的基本要求。
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