合规监管以（）为主。A.现场检查 B.市场准入 C.行政管制 D.调控

admin2020-12-24 29

问题合规监管以（）为主。

选项 A.现场检查
B.市场准入
C.行政管制
D.调控

答案C

解析合规监管以行政管制为主，主要是将银行经营行为约束在国家政策、法规允许的范围内，其着眼点更多地在于维护国家政策法规的严肃性，明确规定能做什么，不能做什么，属于静态的监管模式。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/FRgKKKKQ

相关试题推荐

根据监管要求，理财产品的销售起点金额不得低于10万元人民币(或等值外币)。（　　）
《证券公司客户资产管理业务管理办法》就客户资产管理（　　）等相关内容进行了规定。A.业务范围B.业务规范C.风险控制D.监管措施E.法律责任
下列关于中小企业私募债特征说法正确的有（　　）。A.中小企业私募债需要行政许可B.资金用途没有任何限制C.发行主体为中小微企业D.募集资金可以偿还贷款E
以下属于基金的特点有（　　）。A.严格监管、信息透明B.集合理财、专业管理C.组合投资、分散投资D.利益共享、风险共担E.独立托管、保障安全
下列不受银监会监管的是（　　）。A.商业银行B.信托公司C.基金子公司D.金融租赁公司
以下属于证监会监管职责的有（　　）。A.批准企业债券的上市B.依法监管保险公司的偿付能力和市场行为C.管理信贷征信业D.统一管理证券期货交易市场E.对银
目前我国金融市场为分业监管，采用“一行三会”模式对不同领域进行分工监管，其中“三会”指的是（　　）。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.中国银行
中国人民银行对商业银行的监督管理不包括（　　）。A.直接审批、监管商业银行B.监督商业银行执行有关人民币管理规定的行为C.监督商业银行代理中国人民银行经理国
下列关于外汇市场的说法错误的是（　　）。A.自由外汇市场对外汇交易的没有任何限制B.实行外汇管制的国家大多是官方外汇市场C.远期外汇市场的交易笔数是世界之最
基金管理人依法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监管机构提交（　　）文件，并经管理机构核准。A.申请报告B.基金托管协议草案C.法定验资机构出具的验资

随机试题

吊顶工程施工中，明龙骨饰面板的安装应符合()的规定。
（2017年） ABC会计师事务所首次接受委托，审计上市公司甲公司2016
教师因幼儿调皮捣乱，将幼儿独自关在教室，任其哭闹，侵犯了幼儿的()。
如图，甲、乙、丙是三个站。乙站到甲、丙两站的距离相等，小明和小强分别从甲、丙两站
Innoothercountryintheworldcanyoufindsuchplantsasthisone.
（）在报价驱动市场中处于关键性地位。A、保荐人B、托管人C、做市商D、经纪人
附加产品是指消费者在购买产品时所得到的全部附加利益的总和。它包括提供产品的说明书、销售服务、安装、维修、技术培训等顾客购买有形产品时所获得核心利益以外的...
7个月患儿，发热3天，体温39?40℃，流涕，轻咳。查体：一般情况好，除咽部充血外，未见其他异常，一直服用中药治疗。今日热退，皮肤出现红色斑丘疹而就诊。 ...
下列方法中不属于生态现状评价调查方法的是()。A:景观生态学法B:资料收集法C:专家和公众咨询法D:生态监测法
商业银行在开展跨境外包活动时，应当遵守的原则不包括()。A.审慎评估法律和管制风险B.确保客户信息的安全C.选择资金较多的境外服务提供商D.选择境外服务

合规监管以（ ）为主。A.现场检查 B.市场准入 C.行政管制 D.调控

根据监管要求，理财产品的销售起点金额不得低于10万元人民币(或等值外币)。（ ）

《证券公司客户资产管理业务管理办法》就客户资产管理（ ）等相关内容进行了规定。A.业务范围B.业务规范C.风险控制D.监管措施E.法律责任

下列关于中小企业私募债特征说法正确的有（ ）。A.中小企业私募债需要行政许可B.资金用途没有任何限制C.发行主体为中小微企业D.募集资金可以偿还贷款E

以下属于基金的特点有（ ）。A.严格监管、信息透明B.集合理财、专业管理C.组合投资、分散投资D.利益共享、风险共担E.独立托管、保障安全

下列不受银监会监管的是（ ）。A.商业银行B.信托公司C.基金子公司D.金融租赁公司

以下属于证监会监管职责的有（ ）。A.批准企业债券的上市B.依法监管保险公司的偿付能力和市场行为C.管理信贷征信业D.统一管理证券期货交易市场E.对银

目前我国金融市场为分业监管，采用“一行三会”模式对不同领域进行分工监管，其中“三会”指的是（ ）。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.中国银行

中国人民银行对商业银行的监督管理不包括（ ）。A.直接审批、监管商业银行B.监督商业银行执行有关人民币管理规定的行为C.监督商业银行代理中国人民银行经理国

下列关于外汇市场的说法错误的是（ ）。A.自由外汇市场对外汇交易的没有任何限制B.实行外汇管制的国家大多是官方外汇市场C.远期外汇市场的交易笔数是世界之最

基金管理人依法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监管机构提交（ ）文件，并经管理机构核准。A.申请报告B.基金托管协议草案C.法定验资机构出具的验资

吊顶工程施工中，明龙骨饰面板的安装应符合()的规定。

（2017年） ABC会计师事务所首次接受委托，审计上市公司甲公司2016

教师因幼儿调皮捣乱，将幼儿独自关在教室，任其哭闹，侵犯了幼儿的()。

如图，甲、乙、丙是三个站。乙站到甲、丙两站的距离相等，小明和小强分别从甲、丙两站

Innoothercountryintheworldcanyoufindsuchplantsasthisone.

（）在报价驱动市场中处于关键性地位。A、保荐人B、托管人C、做市商D、经纪人

附加产品是指消费者在购买产品时所得到的全部附加利益的总和。它包括提供产品的说明书、销售服务、安装、维修、技术培训等顾客购买有形产品时所获得核心利益以外的...

7个月患儿，发热3天，体温39?40℃，流涕，轻咳。查体：一般情况好，除咽部充血外，未见其他异常，一直服用中药治疗。今日热退，皮肤出现红色斑丘疹而就诊。 ...

下列方法中不属于生态现状评价调查方法的是()。A:景观生态学法B:资料收集法C:专家和公众咨询法D:生态监测法

商业银行在开展跨境外包活动时，应当遵守的原则不包括()。A.审慎评估法律和管制风险B.确保客户信息的安全C.选择资金较多的境外服务提供商D.选择境外服务

合规监管以（）为主。A.现场检查 B.市场准入 C.行政管制 D.调控

根据监管要求，理财产品的销售起点金额不得低于10万元人民币(或等值外币)。（　　）

《证券公司客户资产管理业务管理办法》就客户资产管理（　　）等相关内容进行了规定。A.业务范围B.业务规范C.风险控制D.监管措施E.法律责任

下列关于中小企业私募债特征说法正确的有（　　）。A.中小企业私募债需要行政许可B.资金用途没有任何限制C.发行主体为中小微企业D.募集资金可以偿还贷款E

以下属于基金的特点有（　　）。A.严格监管、信息透明B.集合理财、专业管理C.组合投资、分散投资D.利益共享、风险共担E.独立托管、保障安全

下列不受银监会监管的是（　　）。A.商业银行B.信托公司C.基金子公司D.金融租赁公司

以下属于证监会监管职责的有（　　）。A.批准企业债券的上市B.依法监管保险公司的偿付能力和市场行为C.管理信贷征信业D.统一管理证券期货交易市场E.对银

目前我国金融市场为分业监管，采用“一行三会”模式对不同领域进行分工监管，其中“三会”指的是（　　）。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.中国银行

中国人民银行对商业银行的监督管理不包括（　　）。A.直接审批、监管商业银行B.监督商业银行执行有关人民币管理规定的行为C.监督商业银行代理中国人民银行经理国

下列关于外汇市场的说法错误的是（　　）。A.自由外汇市场对外汇交易的没有任何限制B.实行外汇管制的国家大多是官方外汇市场C.远期外汇市场的交易笔数是世界之最

基金管理人依法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监管机构提交（　　）文件，并经管理机构核准。A.申请报告B.基金托管协议草案C.法定验资机构出具的验资