合规监管以（）为主。A.现场检查 B.市场准入 C.行政管制 D.调控

admin2020-12-24 26

问题合规监管以（）为主。

选项 A.现场检查
B.市场准入
C.行政管制
D.调控

答案C

解析合规监管以行政管制为主，主要是将银行经营行为约束在国家政策、法规允许的范围内，其着眼点更多地在于维护国家政策法规的严肃性，明确规定能做什么，不能做什么，属于静态的监管模式。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/FRgKKKKQ

相关试题推荐

根据监管要求，理财产品的销售起点金额不得低于10万元人民币(或等值外币)。（　　）
《证券公司客户资产管理业务管理办法》就客户资产管理（　　）等相关内容进行了规定。A.业务范围B.业务规范C.风险控制D.监管措施E.法律责任
下列关于中小企业私募债特征说法正确的有（　　）。A.中小企业私募债需要行政许可B.资金用途没有任何限制C.发行主体为中小微企业D.募集资金可以偿还贷款E
以下属于基金的特点有（　　）。A.严格监管、信息透明B.集合理财、专业管理C.组合投资、分散投资D.利益共享、风险共担E.独立托管、保障安全
下列不受银监会监管的是（　　）。A.商业银行B.信托公司C.基金子公司D.金融租赁公司
以下属于证监会监管职责的有（　　）。A.批准企业债券的上市B.依法监管保险公司的偿付能力和市场行为C.管理信贷征信业D.统一管理证券期货交易市场E.对银
目前我国金融市场为分业监管，采用“一行三会”模式对不同领域进行分工监管，其中“三会”指的是（　　）。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.中国银行
中国人民银行对商业银行的监督管理不包括（　　）。A.直接审批、监管商业银行B.监督商业银行执行有关人民币管理规定的行为C.监督商业银行代理中国人民银行经理国
下列关于外汇市场的说法错误的是（　　）。A.自由外汇市场对外汇交易的没有任何限制B.实行外汇管制的国家大多是官方外汇市场C.远期外汇市场的交易笔数是世界之最
基金管理人依法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监管机构提交（　　）文件，并经管理机构核准。A.申请报告B.基金托管协议草案C.法定验资机构出具的验资

随机试题

土坝中起防渗作用的构造有（）。
下列选项中属于无机绝缘材料的是（）
护生小刘正在从无菌容器内取放无菌物品，她的做法正确的是
人在观察物体时，由于视网膜受到光线的刺激，使得视觉印象与物体的实际大小、形状等存
供热、供冷系统的最低保修期限为（）。 A.设计文件规定的合理使用年限
德育的过程具有多端性。（）
四显示自动闭塞区段进站色灯信号机显示()，表示准许列车按限速要求越过该信号机，经道岔侧向位置，进入站内准备停车。A.一个绿色灯光B.一个绿色灯光和一个黄色灯
腮腺区肿块如要做穿刺检查，可能会损伤其他的结构，其中最不可能损伤的是A:颞浅动静脉B:下颌后静脉C:面神经颊支D:舌下神经E:耳颞神经
关于偿债能力分析指标的说法，正确的是()A:利息备付率一般不宜低于3B:所得税税率提高将降低利息备付率C:维持运营投资增加将提高偿债备付率D:项目财务分析
重复保险方式下，各承保公司对团体火灾保险的赔偿要以（）。 A.第一赔偿方式承担各自的责任B.保险价值为限C.比例分摊方式承担各自的责任D.实际损失为限

合规监管以（ ）为主。A.现场检查 B.市场准入 C.行政管制 D.调控

根据监管要求，理财产品的销售起点金额不得低于10万元人民币(或等值外币)。（ ）

《证券公司客户资产管理业务管理办法》就客户资产管理（ ）等相关内容进行了规定。A.业务范围B.业务规范C.风险控制D.监管措施E.法律责任

下列关于中小企业私募债特征说法正确的有（ ）。A.中小企业私募债需要行政许可B.资金用途没有任何限制C.发行主体为中小微企业D.募集资金可以偿还贷款E

以下属于基金的特点有（ ）。A.严格监管、信息透明B.集合理财、专业管理C.组合投资、分散投资D.利益共享、风险共担E.独立托管、保障安全

下列不受银监会监管的是（ ）。A.商业银行B.信托公司C.基金子公司D.金融租赁公司

以下属于证监会监管职责的有（ ）。A.批准企业债券的上市B.依法监管保险公司的偿付能力和市场行为C.管理信贷征信业D.统一管理证券期货交易市场E.对银

目前我国金融市场为分业监管，采用“一行三会”模式对不同领域进行分工监管，其中“三会”指的是（ ）。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.中国银行

中国人民银行对商业银行的监督管理不包括（ ）。A.直接审批、监管商业银行B.监督商业银行执行有关人民币管理规定的行为C.监督商业银行代理中国人民银行经理国

下列关于外汇市场的说法错误的是（ ）。A.自由外汇市场对外汇交易的没有任何限制B.实行外汇管制的国家大多是官方外汇市场C.远期外汇市场的交易笔数是世界之最

基金管理人依法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监管机构提交（ ）文件，并经管理机构核准。A.申请报告B.基金托管协议草案C.法定验资机构出具的验资

土坝中起防渗作用的构造有（）。

下列选项中属于无机绝缘材料的是（）

护生小刘正在从无菌容器内取放无菌物品，她的做法正确的是

人在观察物体时，由于视网膜受到光线的刺激，使得视觉印象与物体的实际大小、形状等存

供热、供冷系统的最低保修期限为（）。 A.设计文件规定的合理使用年限

德育的过程具有多端性。（）

四显示自动闭塞区段进站色灯信号机显示()，表示准许列车按限速要求越过该信号机，经道岔侧向位置，进入站内准备停车。A.一个绿色灯光B.一个绿色灯光和一个黄色灯

腮腺区肿块如要做穿刺检查，可能会损伤其他的结构，其中最不可能损伤的是A:颞浅动静脉B:下颌后静脉C:面神经颊支D:舌下神经E:耳颞神经

关于偿债能力分析指标的说法，正确的是()A:利息备付率一般不宜低于3B:所得税税率提高将降低利息备付率C:维持运营投资增加将提高偿债备付率D:项目财务分析

重复保险方式下，各承保公司对团体火灾保险的赔偿要以（）。 A.第一赔偿方式承担各自的责任B.保险价值为限C.比例分摊方式承担各自的责任D.实际损失为限

合规监管以（）为主。A.现场检查 B.市场准入 C.行政管制 D.调控

根据监管要求，理财产品的销售起点金额不得低于10万元人民币(或等值外币)。（　　）

《证券公司客户资产管理业务管理办法》就客户资产管理（　　）等相关内容进行了规定。A.业务范围B.业务规范C.风险控制D.监管措施E.法律责任

下列关于中小企业私募债特征说法正确的有（　　）。A.中小企业私募债需要行政许可B.资金用途没有任何限制C.发行主体为中小微企业D.募集资金可以偿还贷款E

以下属于基金的特点有（　　）。A.严格监管、信息透明B.集合理财、专业管理C.组合投资、分散投资D.利益共享、风险共担E.独立托管、保障安全

下列不受银监会监管的是（　　）。A.商业银行B.信托公司C.基金子公司D.金融租赁公司

以下属于证监会监管职责的有（　　）。A.批准企业债券的上市B.依法监管保险公司的偿付能力和市场行为C.管理信贷征信业D.统一管理证券期货交易市场E.对银

目前我国金融市场为分业监管，采用“一行三会”模式对不同领域进行分工监管，其中“三会”指的是（　　）。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.中国银行

中国人民银行对商业银行的监督管理不包括（　　）。A.直接审批、监管商业银行B.监督商业银行执行有关人民币管理规定的行为C.监督商业银行代理中国人民银行经理国

下列关于外汇市场的说法错误的是（　　）。A.自由外汇市场对外汇交易的没有任何限制B.实行外汇管制的国家大多是官方外汇市场C.远期外汇市场的交易笔数是世界之最

基金管理人依法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监管机构提交（　　）文件，并经管理机构核准。A.申请报告B.基金托管协议草案C.法定验资机构出具的验资