QFII主体资格的认定,应当具备的条件有()。 Ⅰ.申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件 Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或...

admin2020-12-24  16

问题 QFII主体资格的认定,应当具备的条件有()。
Ⅰ.申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件
Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币
Ⅳ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚

选项 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案B

解析申请合格境外投资者资格,应当具备下列条件: ①申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件; ②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求; ③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚; ④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系; ⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
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