首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列情形中,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。 Ⅰ.严重
下列情形中,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。 Ⅰ.严重
免费考试题库
2019-12-17
40
问题
下列情形中,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的Ⅳ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的
选项
A.Ⅱ.Ⅲ.B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.C.Ⅱ.Ⅳ.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
答案
B
解析
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5年至10年的证券市场禁入措施;有下列情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的;Ⅱ.从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员。故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的;Ⅲ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段。或者涉案数额特别巨大的;Ⅳ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响,或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的;Ⅴ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,应当采取证券市场禁入措施,且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的;VI.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的;⑦组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的;⑧其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/FVI9KKKQ
相关试题推荐
在边际贡献大于固定成本的情况下,下列措施中有利于降低企业整体风险的有( )。
将报告期实际完成数与规定的考核指标进行对比,确定有关责任单位和个人完成任务的过程
下列各项中,不可用于协调所有者与经营者矛盾的措施是( )。
下列选项中,属于减少风险的措施的有( )。
在编制现金预算表时,如果现金不足,可以采取的措施有( )。
下列属于可转换债券的回售条款情形的是( )。
下列评价指标的计算与项目事先给定的折现率有关的有( )。
(2018年)乙公司是一家制造企业,长期以来只生产A产品。2018年有关资料如下
我国《公司法》规定,下列情形下公司可以收购本公司股份的有()。
(2018年)己公司和庚公司是同一行业,规模相近的两家上市公司。有关资料如下:
随机试题
关于DMSO错误的描述是 A.保存病毒标本的冻存液可加入DMSO B.是细胞
票据凭证不能满足背书人记载事项的需要,可以加附粘单,粘附于票据凭证上;粘单上的第
历史学家钱穆曾说:“故中国政制之废宰相,统‘政府’于‘王室’之下,其事乃起于明而
1999-30.首载冬虫夏草、鸦胆子、太子参的本草文献是 A.《唐本草》B.
某省会城市的一个城市结合部社区,常住人口约3万,近二十年来快速城市化,农业人口比例大幅下降,生活方式改变很大,居民中超重、肥胖者较多,高血压、糖尿病、痛风...
患者,女性,48岁。近2个月来因日常活动可引起气急、心悸症状,评估此患者心功能为II级,应如何指导该患者活动A.绝对卧床但应取半卧位B.可照常工作C.限制活
患者,女,48岁,患缺铁性贫血。护士对其口服铁剂的指导哪项是错误的A.从小量开始,逐渐增至全量B.应在饭前服用以利于铁剂吸收C.与维生素C同服D.不宜与牛
简要阐述教学过程是一种特殊的认识过程。
我国是世界上矿种齐全、资源基本配套的少数国家之一,已发现170多种矿产。下列对我国矿产资源特点表述正确的是( )。A.矿种及探明储量多,人均占有量中等B.
土坝常见的边坡变形破坏主要类型有()。 A、松弛张裂B、流土C、蠕动变形D、崩塌E、滑坡