首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列情形中,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。 Ⅰ.严重
下列情形中,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。 Ⅰ.严重
免费考试题库
2019-12-17
36
问题
下列情形中,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的Ⅳ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的
选项
A.Ⅱ.Ⅲ.B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.C.Ⅱ.Ⅳ.D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
答案
B
解析
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3年至5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5年至10年的证券市场禁入措施;有下列情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的;Ⅱ.从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员。故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的;Ⅲ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段。或者涉案数额特别巨大的;Ⅳ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响,或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的;Ⅴ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,应当采取证券市场禁入措施,且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的;VI.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的;⑦组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的;⑧其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/FVI9KKKQ
相关试题推荐
在边际贡献大于固定成本的情况下,下列措施中有利于降低企业整体风险的有( )。
将报告期实际完成数与规定的考核指标进行对比,确定有关责任单位和个人完成任务的过程
下列各项中,不可用于协调所有者与经营者矛盾的措施是( )。
下列选项中,属于减少风险的措施的有( )。
在编制现金预算表时,如果现金不足,可以采取的措施有( )。
下列属于可转换债券的回售条款情形的是( )。
下列评价指标的计算与项目事先给定的折现率有关的有( )。
(2018年)乙公司是一家制造企业,长期以来只生产A产品。2018年有关资料如下
我国《公司法》规定,下列情形下公司可以收购本公司股份的有()。
(2018年)己公司和庚公司是同一行业,规模相近的两家上市公司。有关资料如下:
随机试题
男性,77岁。有10年排尿不畅病史,近期排尿明显费力,需借助增加腹压排尿,尿液不
某工程监理单位在实施监理过程中,发现现场存在安全事故隐患,且情况严重,对此监理单
根据宪法及相关法律规定,国家的最高监督权由()行使。
为确定肝脓肿穿剌点或手术引流进路,首选的辅助检查为 A.腹部X线平片 B.
共用题干 患者女性,21岁,自诉疼痛开始于上腹及脐周,位置不定,以后疼痛位置转移到右下腹部,并出现全腹持续性疼痛。体检示:体温39.2℃,脉搏124次/...
特发性血小板减少性紫癜较少出现A.肌肉血肿B.鼻出血C.月经过多D.口腔黏膜出血E.皮肤瘀点
在监理工作的基本表式中,《报验申请表》可用于()的申报。A:开工或复工B:施工放样检验C:隐蔽工程检查和验收D:分项、分部、单位工程质量验收E:竣工验收
防止大气降水向岩体中渗透,一般是在滑坡体外围设置( ),以阻断流至滑坡体上的水流。A.排水沟B.截水沟槽C.地下排水廊道D.钻孔排水孔
个人住房贷款的信用风险表现形式包括还款能力风险和()。A.还款意愿风险B.还款方式风险C.还款金额风险D.还款信用风险
下列各项中,关于纳税人的权利和义务的说法正确的有()。A.纳税人有申请延期申报和延期缴纳税款的权利B.纳税人有依法申请收回多缴税款的权利C.纳税人有要