首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列选项中,从事证券业务的专业人员不包含( )。A、基金销售机构中从事基金宣传、推销等业务的人员 B、证券公司中从事受托投资管理的专业人员 C、期货管理公
下列选项中,从事证券业务的专业人员不包含( )。A、基金销售机构中从事基金宣传、推销等业务的人员 B、证券公司中从事受托投资管理的专业人员 C、期货管理公
admin
2020-12-24
40
问题
下列选项中,从事证券业务的专业人员不包含( )。
选项
A、基金销售机构中从事基金宣传、推销等业务的人员
B、证券公司中从事受托投资管理的专业人员
C、期货管理公司中从事研究分析的专业人员
D、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员
答案
C
解析
C 《证券业从业人员资格管理办法》第四条规定,从事证券业务的专业人员是指:(1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员。(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员。(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。故此题选C。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/FVbeKKKQ
相关试题推荐
企业债券由()进行审核,而公司债券的核准机构是()。A.国家发改委,证券业协会B.国家发改委,中国证监会C.中国证监会,国家发改委D.中国证券业协会,
下列关于项目收益债券的说法中,正确的是()。A.所募集的资金只能用于该项目建设.运营或设备购置B.不能面向机构投资者非公开发行C.所募集的资金可以用来置换
()是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券,是担保证券的一种。A.收益公司债券B.可转换公司债券C.保证公司债券D.信用公司债券
证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本,到期期限在3年、2年、1年以上的,原则上分别按()、()、()的比例计入净资本。A.90%,80%,70%
证券公司发行短期融资券实行余额管理,待偿还短期融资券余额不超过净资本的(),在此范围内,证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。A.40%B.50%C.
()是指证券公司以短期融资为目的、在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。A.证券公司普通债券B.证券公司短期融资券C.证券公司次级债券
根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,商业银行发行金融债券应具备的条件有()。 ①最近五年连续盈利 ②具有良好的公司治理机制 ③最近三年...
2007年6月,中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》,境内()和()经()可在香港发行人...
下列关于政府债券的性质中,说法有误的是()。A.从形式上看,政府债券是一种有价证券,具有债券的一般性质B.政府债券是进行宏观调控的工具C.政府债券本身无面
债券与股票的相同点有()。 ①债券与股票都属于有价证券 ②债券与股票都是直接融资工具 ③债券与股票持有者权利相同 ④债券与股票获取收益相同A.②④B
随机试题
根据环境保护部《关于改革调整上市环保核查工作制度的通知》的规定,以下关于上市公司
女,42岁,劳累时心悸、气短2年,腹胀、尿少3天。心电图示心房颤动,心室率110
进出口邮包必须由寄件人填写()向邮包寄达国海关电报。
C建筑工程公司原有从业人员650人,为减员增效,2009年3月份将从业人员栽减到
关于期货交易中“买空卖空”,描述正确的有()。
欧洲债券票面使用货币主要有( )。
某一投资人在股票投资中,年末市价总值1150元,年初市价总值1000元,年内股票
女性,25岁,突起水肿,尿少,血尿即住院治疗,3周后进入昏迷,尿蛋白(+++),
症见霍乱吐泻,发热恶寒,头痛,胸膈满闷,脘腹疼痛,舌苔白腻。治宜选用A.五苓散B.平胃散C.藿香正气散D.理中丸E.半夏泻心汤
金融对经济增长的作用体现在( )等方面。A.动员增加社会储蓄B.分配社会资本资源C.监督企业经理人员的管理活动D.转移和分散金融风险E.吸收存款和发放