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财务会计
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的,
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的,
题库总管
2019-12-17
39
问题
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的,( )o A.处以10万元以上20万元以下的罚款B.处以20万元以上30万元以下的罚款C.处以10万元以上30万元以下的罚款D.处以20万元的罚款
选项
答案
C
解析
答案为C。证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正, 给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违 法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款。
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