中国证监会及其派出机构依据（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。 ①《证券、期货投资咨询管理暂行办...

admin2020-12-24 24

问题中国证监会及其派出机构依据（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。
①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
②《证券分析师执业行为准则》
③《证券登记结算管理办法》
④《证券经纪人管理暂行规定》

选项 A.①②③
B.①②
C.①③④
D.①②③④

答案B

解析除上述两项外，还有《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/FdneKKKQ

相关试题推荐

证券投资者在证券营业部开立资金账户时须签署的文件是（）。 Ⅰ.证券交易委托代理协议书 Ⅱ.风险揭示书 Ⅲ.客户资金第三方存管协议书 Ⅳ.网上交易协议书
金融远期合约主要包括（） Ⅰ．远期货币期货Ⅱ．远期利率协议 Ⅲ．远期外汇合约Ⅳ．远期股票合约A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
证券投资基金所应支付的费用包括（）。 Ⅰ.基金销售服务费 Ⅱ.基金托管费 Ⅲ.基金交易费 Ⅳ.基金管理费A、Ⅰ.ⅡB、Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ
公司证券包括（） Ⅰ．股票 Ⅱ．商业汇票 Ⅲ．债券 Ⅳ．商业票据A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
基金份额持有人大会可以对（）等重大事项作出决议并报中国证监会批准。 Ⅰ．更换基金管理人 Ⅱ．出具业绩报告 Ⅲ．更换基金托管人 Ⅳ．基金扩募A、Ⅰ.Ⅱ.
证券交易所的监管职能包括（）。 Ⅰ．对证券交易活动进行管理 Ⅱ．对会员进行管理以及对上市公司进行管理 Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ...
对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（）。 Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场 Ⅲ．防止出现违法行为 Ⅳ．发挥基金引导市场的...
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。 Ⅰ．信息保密制度 Ⅱ．信息报送制度 Ⅲ．信息公开披露制度 Ⅳ．年报审计监管A、Ⅰ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。 Ⅰ.信息公开披露制度 Ⅱ.信息报送制度 Ⅲ.董事会会议内容公开制度 Ⅳ.年报审计监管A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有（）。 Ⅰ.口头或书面警示 Ⅱ.约见谈话 Ⅲ.要求相关投资者提交书面承诺 Ⅳ.限制相关证券账户交易

随机试题

某商场（一般纳税人），2019年6月购进一批货物，取得增值税专用发票上注明销售额
下列选项中，属于注册建造师应当履行的义务包括()。
关于首次公开发行股票并上市招股说明书及其摘要的刊登和报送，下列叙述正确的有(
我国现行的安全生产管理体系有()。A.工程师监察B.企业负责C.国家监察D.行政管理E.群众监察
截至2017年2月，重庆拥有的世界文化遗产是（）。A.金佛山B.大足石刻C.长江三峡D.芙蓉江
经过40年努力，我国旅游业正在经历前所未有的历史性转变，其中之一是从粗放型旅游发展向（）发展转变。A.比较集约型旅游B.集约型旅游C.比较高端型旅游D.高
指数基金的优势有()。 ①费用低廉；②风险较小；③可获得市场平均收益率；④可作为避险套利的工具。A.①③④B.②③④C.①②③④D.①②③
建设项目实施阶段实现项目进度目标的主要方法是()。A:规划B:控制C:管理D:协调
同上求助者。这是心理咨询师和求助者的第二次咨询谈话片断：心理咨询师：桉照心理学的观点，引起你情绪反应的不是外界发生的一些事件，而是你对这些事件的看...
社会心理学的经验描述阶段的特点是在()的基础上，对入类的心理活动和行为方式进行客观的描述和分析。(2009-05)A:观察B:实验C:思辨D:归纳

中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。 ①《证券、期货投资咨询管理暂行办...

证券投资者在证券营业部开立资金账户时须签署的文件是（）。 Ⅰ.证券交易委托代理协议书 Ⅱ.风险揭示书 Ⅲ.客户资金第三方存管协议书 Ⅳ.网上交易协议书

金融远期合约主要包括（） Ⅰ．远期货币期货Ⅱ．远期利率协议 Ⅲ．远期外汇合约Ⅳ．远期股票合约A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

证券投资基金所应支付的费用包括（）。 Ⅰ.基金销售服务费 Ⅱ.基金托管费 Ⅲ.基金交易费 Ⅳ.基金管理费A、Ⅰ.ⅡB、Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ

公司证券包括（） Ⅰ．股票 Ⅱ．商业汇票 Ⅲ．债券 Ⅳ．商业票据A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

基金份额持有人大会可以对（）等重大事项作出决议并报中国证监会批准。 Ⅰ．更换基金管理人 Ⅱ．出具业绩报告 Ⅲ．更换基金托管人 Ⅳ．基金扩募A、Ⅰ.Ⅱ.

证券交易所的监管职能包括（）。 Ⅰ．对证券交易活动进行管理 Ⅱ．对会员进行管理以及对上市公司进行管理 Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ...

对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（）。 Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场 Ⅲ．防止出现违法行为 Ⅳ．发挥基金引导市场的...

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。 Ⅰ．信息保密制度 Ⅱ．信息报送制度 Ⅲ．信息公开披露制度 Ⅳ．年报审计监管A、Ⅰ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。 Ⅰ.信息公开披露制度 Ⅱ.信息报送制度 Ⅲ.董事会会议内容公开制度 Ⅳ.年报审计监管A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有（）。 Ⅰ.口头或书面警示 Ⅱ.约见谈话 Ⅲ.要求相关投资者提交书面承诺 Ⅳ.限制相关证券账户交易

某商场（一般纳税人），2019年6月购进一批货物，取得增值税专用发票上注明销售额

下列选项中，属于注册建造师应当履行的义务包括()。

关于首次公开发行股票并上市招股说明书及其摘要的刊登和报送，下列叙述正确的有(

我国现行的安全生产管理体系有()。A.工程师监察B.企业负责C.国家监察D.行政管理E.群众监察

截至2017年2月，重庆拥有的世界文化遗产是（）。A.金佛山B.大足石刻C.长江三峡D.芙蓉江

经过40年努力，我国旅游业正在经历前所未有的历史性转变，其中之一是从粗放型旅游发展向（）发展转变。A.比较集约型旅游B.集约型旅游C.比较高端型旅游D.高

指数基金的优势有()。 ①费用低廉；②风险较小；③可获得市场平均收益率；④可作为避险套利的工具。A.①③④B.②③④C.①②③④D.①②③

建设项目实施阶段实现项目进度目标的主要方法是()。A:规划B:控制C:管理D:协调

同上求助者。 这是心理咨询师和求助者的第二次咨询谈话片断： 心理咨询师：桉照心理学的观点，引起你情绪反应的不是外界发生的一些事件，而是你对这些事件的看...

社会心理学的经验描述阶段的特点是在()的基础上，对入类的心理活动和行为方式进行客观的描述和分析。(2009-05)A:观察B:实验C:思辨D:归纳

中国证监会及其派出机构依据（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。 ①《证券、期货投资咨询管理暂行办...

同上求助者。这是心理咨询师和求助者的第二次咨询谈话片断：心理咨询师：桉照心理学的观点，引起你情绪反应的不是外界发生的一些事件，而是你对这些事件的看...