中国证监会及其派出机构依据（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。 ①《证券、期货投资咨询管理暂行办...

admin2020-12-24 28

问题中国证监会及其派出机构依据（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。
①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
②《证券分析师执业行为准则》
③《证券登记结算管理办法》
④《证券经纪人管理暂行规定》

选项 A.①②③
B.①②
C.①③④
D.①②③④

答案B

解析除上述两项外，还有《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/FdneKKKQ

相关试题推荐

证券投资者在证券营业部开立资金账户时须签署的文件是（）。 Ⅰ.证券交易委托代理协议书 Ⅱ.风险揭示书 Ⅲ.客户资金第三方存管协议书 Ⅳ.网上交易协议书
金融远期合约主要包括（） Ⅰ．远期货币期货Ⅱ．远期利率协议 Ⅲ．远期外汇合约Ⅳ．远期股票合约A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
证券投资基金所应支付的费用包括（）。 Ⅰ.基金销售服务费 Ⅱ.基金托管费 Ⅲ.基金交易费 Ⅳ.基金管理费A、Ⅰ.ⅡB、Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ
公司证券包括（） Ⅰ．股票 Ⅱ．商业汇票 Ⅲ．债券 Ⅳ．商业票据A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
基金份额持有人大会可以对（）等重大事项作出决议并报中国证监会批准。 Ⅰ．更换基金管理人 Ⅱ．出具业绩报告 Ⅲ．更换基金托管人 Ⅳ．基金扩募A、Ⅰ.Ⅱ.
证券交易所的监管职能包括（）。 Ⅰ．对证券交易活动进行管理 Ⅱ．对会员进行管理以及对上市公司进行管理 Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ...
对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（）。 Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场 Ⅲ．防止出现违法行为 Ⅳ．发挥基金引导市场的...
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。 Ⅰ．信息保密制度 Ⅱ．信息报送制度 Ⅲ．信息公开披露制度 Ⅳ．年报审计监管A、Ⅰ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。 Ⅰ.信息公开披露制度 Ⅱ.信息报送制度 Ⅲ.董事会会议内容公开制度 Ⅳ.年报审计监管A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有（）。 Ⅰ.口头或书面警示 Ⅱ.约见谈话 Ⅲ.要求相关投资者提交书面承诺 Ⅳ.限制相关证券账户交易

随机试题

患者，男，75岁，全口牙缺失。为了更好反映出唇颊黏膜移行皱襞处的外形，对模型的要
女性，26岁，孕10周，因频繁恶心呕吐、不能进食入院；查体：面色苍白、皮肤干燥，
1、患者男性，50岁，肝炎10余年，因乏力、低热、腹胀半年来医院就诊。查体：巩膜
能活化脂蛋白脂肪酶(LPL)的载脂蛋白是 A、载脂蛋白A B、载脂蛋白B
某施工企业按照2/15、n/30的信用条件购入货物100万元，该企业在第28d付
上海证券交易所成立于1990年11月。（）
如题图所示电路中，电流I为（　　）。
集体合同的特征包括()。
金融时报指数，又称()，是由英国伦敦证券交易所编制，并在《金融时报》上发表的股票
老年期记忆力下降的原因包括（）。 (A)记忆加工过程的速度变慢（B)识记和回忆能力减退 (C)工作记忆容量变小（D)机械记忆和再认老化

中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。 ①《证券、期货投资咨询管理暂行办...

证券投资者在证券营业部开立资金账户时须签署的文件是（）。 Ⅰ.证券交易委托代理协议书 Ⅱ.风险揭示书 Ⅲ.客户资金第三方存管协议书 Ⅳ.网上交易协议书

金融远期合约主要包括（） Ⅰ．远期货币期货Ⅱ．远期利率协议 Ⅲ．远期外汇合约Ⅳ．远期股票合约A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

证券投资基金所应支付的费用包括（）。 Ⅰ.基金销售服务费 Ⅱ.基金托管费 Ⅲ.基金交易费 Ⅳ.基金管理费A、Ⅰ.ⅡB、Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ

公司证券包括（） Ⅰ．股票 Ⅱ．商业汇票 Ⅲ．债券 Ⅳ．商业票据A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

基金份额持有人大会可以对（）等重大事项作出决议并报中国证监会批准。 Ⅰ．更换基金管理人 Ⅱ．出具业绩报告 Ⅲ．更换基金托管人 Ⅳ．基金扩募A、Ⅰ.Ⅱ.

证券交易所的监管职能包括（）。 Ⅰ．对证券交易活动进行管理 Ⅱ．对会员进行管理以及对上市公司进行管理 Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ...

对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（）。 Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场 Ⅲ．防止出现违法行为 Ⅳ．发挥基金引导市场的...

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。 Ⅰ．信息保密制度 Ⅱ．信息报送制度 Ⅲ．信息公开披露制度 Ⅳ．年报审计监管A、Ⅰ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。 Ⅰ.信息公开披露制度 Ⅱ.信息报送制度 Ⅲ.董事会会议内容公开制度 Ⅳ.年报审计监管A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有（）。 Ⅰ.口头或书面警示 Ⅱ.约见谈话 Ⅲ.要求相关投资者提交书面承诺 Ⅳ.限制相关证券账户交易

患者，男，75岁，全口牙缺失。为了更好反映出唇颊黏膜移行皱襞处的外形，对模型的要

女性，26岁，孕10周，因频繁恶心呕吐、不能进食入院；查体：面色苍白、皮肤干燥，

1、患者男性，50岁，肝炎10余年，因乏力、低热、腹胀半年来医院就诊。查体：巩膜

能活化脂蛋白脂肪酶(LPL)的载脂蛋白是 A、载脂蛋白A B、载脂蛋白B

某施工企业按照2/15、n/30的信用条件购入货物100万元，该企业在第28d付

上海证券交易所成立于1990年11月。（）

如题图所示电路中，电流I为（ ）。

集体合同的特征包括()。

金融时报指数，又称()，是由英国伦敦证券交易所编制，并在《金融时报》上发表的股票

老年期记忆力下降的原因包括（）。 (A)记忆加工过程的速度变慢（B)识记和回忆能力减退 (C)工作记忆容量变小（D)机械记忆和再认老化

中国证监会及其派出机构依据（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。 ①《证券、期货投资咨询管理暂行办...

如题图所示电路中，电流I为（　　）。