中国证监会及其派出机构依据（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。 ①《证券、期货投资咨询管理暂行办...

admin2020-12-24 64

问题中国证监会及其派出机构依据（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。
①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
②《证券分析师执业行为准则》
③《证券登记结算管理办法》
④《证券经纪人管理暂行规定》

选项 A.①②③
B.①②
C.①③④
D.①②③④

答案B

解析除上述两项外，还有《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告执业规范》等。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/FdneKKKQ

相关试题推荐

证券投资者在证券营业部开立资金账户时须签署的文件是（）。 Ⅰ.证券交易委托代理协议书 Ⅱ.风险揭示书 Ⅲ.客户资金第三方存管协议书 Ⅳ.网上交易协议书
金融远期合约主要包括（） Ⅰ．远期货币期货Ⅱ．远期利率协议 Ⅲ．远期外汇合约Ⅳ．远期股票合约A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
证券投资基金所应支付的费用包括（）。 Ⅰ.基金销售服务费 Ⅱ.基金托管费 Ⅲ.基金交易费 Ⅳ.基金管理费A、Ⅰ.ⅡB、Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ
公司证券包括（） Ⅰ．股票 Ⅱ．商业汇票 Ⅲ．债券 Ⅳ．商业票据A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
基金份额持有人大会可以对（）等重大事项作出决议并报中国证监会批准。 Ⅰ．更换基金管理人 Ⅱ．出具业绩报告 Ⅲ．更换基金托管人 Ⅳ．基金扩募A、Ⅰ.Ⅱ.
证券交易所的监管职能包括（）。 Ⅰ．对证券交易活动进行管理 Ⅱ．对会员进行管理以及对上市公司进行管理 Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ...
对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（）。 Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场 Ⅲ．防止出现违法行为 Ⅳ．发挥基金引导市场的...
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。 Ⅰ．信息保密制度 Ⅱ．信息报送制度 Ⅲ．信息公开披露制度 Ⅳ．年报审计监管A、Ⅰ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。 Ⅰ.信息公开披露制度 Ⅱ.信息报送制度 Ⅲ.董事会会议内容公开制度 Ⅳ.年报审计监管A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有（）。 Ⅰ.口头或书面警示 Ⅱ.约见谈话 Ⅲ.要求相关投资者提交书面承诺 Ⅳ.限制相关证券账户交易

随机试题

在计算钢筋工程量时，钢筋的容重可取（）kg/m3。 A、7580 B、780
对消除精神病人的严重拒食行为见效最快的措施是 A．心理治疗 B．抗精神病药治
（三）某集装箱班轮航线上配置4艘载箱量为4000TEU的集装箱船，船舶往返航次时
南宋著名词人辛弃疾晚年退居江西（）。 A.南昌B.赣县 C.临川D
《铁路机车操作规则》规定：起动列车前使用列尾装置检查尾部制动主管压力是否与机车制动主管压力基本一致。
粉末镜检可见黄色石细胞和纤的药材是A.大黄B.黄连C.红芪D.黄芪E.甘草
下列组织形式特点中，属于矩阵制监理组织形式特点的是（　）。A.具有较大的机动性和适应性，协调工作量大B.直线领导，但组织部门与指挥部门易产生矛盾C.权利集中
下列属于项目监理机构现场监理工作制度的是()。A.监理工作日志制度B.监理工作报告制度C.工程估算审核制度D.监理人员考勤制度
混凝土拆模时间一般根据（　　）而定。A.设计要求B.拌合物坍落度C.气温D.混凝土强度E.温控要求
一般说来，记忆广度的最高峰在（）。A.童年期B.少年期C.幼儿期D.青年期

中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。 ①《证券、期货投资咨询管理暂行办...

证券投资者在证券营业部开立资金账户时须签署的文件是（）。 Ⅰ.证券交易委托代理协议书 Ⅱ.风险揭示书 Ⅲ.客户资金第三方存管协议书 Ⅳ.网上交易协议书

金融远期合约主要包括（） Ⅰ．远期货币期货Ⅱ．远期利率协议 Ⅲ．远期外汇合约Ⅳ．远期股票合约A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

证券投资基金所应支付的费用包括（）。 Ⅰ.基金销售服务费 Ⅱ.基金托管费 Ⅲ.基金交易费 Ⅳ.基金管理费A、Ⅰ.ⅡB、Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ

公司证券包括（） Ⅰ．股票 Ⅱ．商业汇票 Ⅲ．债券 Ⅳ．商业票据A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

基金份额持有人大会可以对（）等重大事项作出决议并报中国证监会批准。 Ⅰ．更换基金管理人 Ⅱ．出具业绩报告 Ⅲ．更换基金托管人 Ⅳ．基金扩募A、Ⅰ.Ⅱ.

证券交易所的监管职能包括（）。 Ⅰ．对证券交易活动进行管理 Ⅱ．对会员进行管理以及对上市公司进行管理 Ⅲ．对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ...

对证券投资基金进行投资限制，主要目的有（）。 Ⅰ．引导基金分散投资，降低风险 Ⅱ．避免基金操纵市场 Ⅲ．防止出现违法行为 Ⅳ．发挥基金引导市场的...

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。 Ⅰ．信息保密制度 Ⅱ．信息报送制度 Ⅲ．信息公开披露制度 Ⅳ．年报审计监管A、Ⅰ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。 Ⅰ.信息公开披露制度 Ⅱ.信息报送制度 Ⅲ.董事会会议内容公开制度 Ⅳ.年报审计监管A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有（）。 Ⅰ.口头或书面警示 Ⅱ.约见谈话 Ⅲ.要求相关投资者提交书面承诺 Ⅳ.限制相关证券账户交易

在计算钢筋工程量时，钢筋的容重可取（）kg/m3。 A、7580 B、780

对消除精神病人的严重拒食行为见效最快的措施是 A．心理治疗 B．抗精神病药治

（三）某集装箱班轮航线上配置4艘载箱量为4000TEU的集装箱船，船舶往返航次时

南宋著名词人辛弃疾晚年退居江西（）。 A.南昌B.赣县 C.临川D

《铁路机车操作规则》规定：起动列车前使用列尾装置检查尾部制动主管压力是否与机车制动主管压力基本一致。

粉末镜检可见黄色石细胞和纤的药材是A.大黄B.黄连C.红芪D.黄芪E.甘草

下列组织形式特点中，属于矩阵制监理组织形式特点的是（ ）。A.具有较大的机动性和适应性，协调工作量大B.直线领导，但组织部门与指挥部门易产生矛盾C.权利集中

下列属于项目监理机构现场监理工作制度的是()。A.监理工作日志制度B.监理工作报告制度C.工程估算审核制度D.监理人员考勤制度

混凝土拆模时间一般根据（ ）而定。A.设计要求B.拌合物坍落度C.气温D.混凝土强度E.温控要求

一般说来，记忆广度的最高峰在（）。A.童年期B.少年期C.幼儿期D.青年期

中国证监会及其派出机构依据（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。 ①《证券、期货投资咨询管理暂行办...

下列组织形式特点中，属于矩阵制监理组织形式特点的是（　）。A.具有较大的机动性和适应性，协调工作量大B.直线领导，但组织部门与指挥部门易产生矛盾C.权利集中

混凝土拆模时间一般根据（　　）而定。A.设计要求B.拌合物坍落度C.气温D.混凝土强度E.温控要求