下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ．营销人...

admin2020-12-24 24

问题下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。
Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ．风险监控人员可以承担客户资金存管业务

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/FeneKKKQ

相关试题推荐

随机试题

下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ．营销人...

资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系，这反映了融资的（）。A.不可逆性B.差异性C.直接性D.分散性

按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票不需满足的条件的是（）。A.最近两年按照上市公司章程的规定实施现金分红

人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别不包括（）。A.募集的投资资金是人民币而不是外汇B.RQFII机构限定为境内基金管理公司C.投资

下面对证券交易所描述正确的是（）。 ①证券交易所是我国证券自律管理机构 ②证券交易所是整个证券市场的核心 ③证券交易所本身可以进行证券买卖 ④证...

证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（）内容进行审查。 ①委托人身份 ②委托内容 ③委托卖出的实际证券数量 ④委托买入的实际证券数量A.①②③B.

创业板市场的功能包括（）。 ①承担风险资本的推出窗口作用 ②优化资源配置 ③促进产业升级 ④投机活动A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④

资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。这反映了间接融资的（）特点。A.资金获得的间

专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项债券的说法中，正确的是（）。A.专项债券是一个特定的债券品种B.相比普通企业债券，专项债券在发行条件

证券市场融资活动是指（）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。A.公司（企业）和个人投资者B.资金盈余单位和赤字单位C.证券发行单位和证券投资单位

2016年，我国对QFII外汇管理制度进行改革，主要内容不包括（）。A.放宽单家QFII机构投资额度上限B.简化额度审批管理C.进一步便利资金汇出入D.

外伤性颅内血肿是严重的继发性脑损伤，其中最严重的后果是 A．压迫脑组织 B．

古代罗马建筑艺术解决了拱券结构的笨重墙墩同柱式艺术风格的矛盾，创造了（）。

Thispositionrequiressomeonewhois___

我国作为一个发展中国家，多年来在致力于自身发展的同时，始终坚持不附带任何政治条件

关于可行性研究报告和项目申请报告的说法，正确的有()

一种岩石，具有如下特征：灰色、结构细腻、硬度比钥匙大且比玻璃小，滴盐酸不起泡但其粉末滴盐酸微弱起泡。这种岩石是（　　）。A、白云岩B、石灰岩C、石英岩

《铁路机车运用管理规则》规定：机车专列回送按货运机车长交路接运。

证券公司开展自营业务要求（）。 ①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险 ②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系 ...

无论多强大的刺激都不能产生动作电位的时期是（　　）A.有效不应期B.相对不应期C.超常期D.静息期E.低常期

共用题干 AmericanFamilies1DespitesocialandeconomicdifferencesamongAmeric...

下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（ ）。 Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ．营销人...

资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系，这反映了融资的（）。A.不可逆性B.差异性C.直接性D.分散性

按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票不需满足的条件的是（）。A.最近两年按照上市公司章程的规定实施现金分红

人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别不包括（）。A.募集的投资资金是人民币而不是外汇B.RQFII机构限定为境内基金管理公司C.投资

下面对证券交易所描述正确的是（）。 ①证券交易所是我国证券自律管理机构 ②证券交易所是整个证券市场的核心 ③证券交易所本身可以进行证券买卖 ④证...

证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（）内容进行审查。 ①委托人身份 ②委托内容 ③委托卖出的实际证券数量 ④委托买入的实际证券数量A.①②③B.

创业板市场的功能包括（）。 ①承担风险资本的推出窗口作用 ②优化资源配置 ③促进产业升级 ④投机活动A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④

资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。这反映了间接融资的（）特点。A.资金获得的间

专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项债券的说法中，正确的是（）。A.专项债券是一个特定的债券品种B.相比普通企业债券，专项债券在发行条件

证券市场融资活动是指（）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。A.公司（企业）和个人投资者B.资金盈余单位和赤字单位C.证券发行单位和证券投资单位

2016年，我国对QFII外汇管理制度进行改革，主要内容不包括（）。A.放宽单家QFII机构投资额度上限B.简化额度审批管理C.进一步便利资金汇出入D.

外伤性颅内血肿是严重的继发性脑损伤，其中最严重的后果是 A．压迫脑组织 B．

古代罗马建筑艺术解决了拱券结构的笨重墙墩同柱式艺术风格的矛盾，创造了（）。

Thispositionrequiressomeonewhois___

我国作为一个发展中国家，多年来在致力于自身发展的同时，始终坚持不附带任何政治条件

关于可行性研究报告和项目申请报告的说法，正确的有()

一种岩石，具有如下特征：灰色、结构细腻、硬度比钥匙大且比玻璃小，滴盐酸不起泡但其粉末滴盐酸微弱起泡。这种岩石是（ ）。A、白云岩B、石灰岩C、石英岩

《铁路机车运用管理规则》规定：机车专列回送按货运机车长交路接运。

证券公司开展自营业务要求（）。 ①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险 ②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系 ...

无论多强大的刺激都不能产生动作电位的时期是（ ）A.有效不应期B.相对不应期C.超常期D.静息期E.低常期

共用题干 AmericanFamilies1DespitesocialandeconomicdifferencesamongAmeric...

下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ．营销人...

一种岩石，具有如下特征：灰色、结构细腻、硬度比钥匙大且比玻璃小，滴盐酸不起泡但其粉末滴盐酸微弱起泡。这种岩石是（　　）。A、白云岩B、石灰岩C、石英岩

无论多强大的刺激都不能产生动作电位的时期是（　　）A.有效不应期B.相对不应期C.超常期D.静息期E.低常期