首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
共用题干 证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。根
共用题干 证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。根
admin
2020-12-24
63
问题
共用题干
证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。
选项
根据规定,中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。
A:通报相关派出机构
B:刑事处罚
C:行政处罚
D:采取监管措施
答案
CD
解析
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十三条规定,从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托,协助办理开户手续的,应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查,向投资者充分揭示金融期货交易风险,进行相关知识测试和风险评估,做好开户入金指导,严格执行投资者适当性制度。
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条规定,中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查.发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/FfNQKKKQ
相关试题推荐
共用题干 MemoryTest1"Iamgoingtogiveyoufivetechniquesthatwillenable...R
共用题干 MemoryTest1"Iamgoingtogiveyoufivetechniquesthatwillenable...R
共用题干 MemoryTest1"Iamgoingtogiveyoufivetechniquesthatwillenable...T
共用题干 MemoryTest1"Iamgoingtogiveyoufivetechniquesthatwillenable...P
共用题干 Ford1Ford'sgreatstrengthwasthemanufacturingprocess一notinventio...
共用题干 Ford1Ford'sgreatstrengthwasthemanufacturingprocess一notinventio...
共用题干 Ford1Ford'sgreatstrengthwasthemanufacturingprocess一notinventio...
共用题干 Ford1Ford'sgreatstrengthwasthemanufacturingprocess一notinventio...
共用题干 TheSmog(烟雾)Foroveramonth,Indonesiawasincrisis.Forestfiresraged...
共用题干 TheSmog(烟雾)Foroveramonth,Indonesiawasincrisis.Forestfiresraged...
随机试题
某新建房屋为四层砌体结构,设一层地下室,采用墙下条形基础。设计室外地面绝对标高与
主要经胆汁排泄(仅有5%左右经肾排泄),可用于肾功能轻中度不全患者的磺酰脲类药物
商业银行的管理是对其开展的各种业务活动的()。
房地产开发企业采取售后包租或者变相售后包租方式销售未竣工商品房的,处以警告,责令
学龄前儿( )
偿债比例指标衡量一国短期的外债偿还能力,这个指标的限度是( )。A、10%~20%B、15%~25%C、25%~35%D、20%~30%
不用煨法炮制的药物是A.肉豆蔻B.木香C.草豆蔻D.诃子E.葛根
业主是指()。A:房屋的管理人B:房屋的使用人C:房屋的产权人D:房屋的承租人
下列业务中,属于邮务类业务的有()。A:机要通信业务B:物流业务C:包裹业务D:邮政汇兑业务E:报刊发行业务
计量条件允许的商业银行心当建市正式的国别风险内部评级体系,反映国别风险评估结果。国别风险应当至少划分为低、中、高三个等级。()