某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月未的净资本为7000万元，2008年8月未的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化，该公司以下做法正...

admin2020-12-24 54

问题某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月未的净资本为7000万元，2008年8月未的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化，该公司以下做法正确的是（）。

选项 A.在10个工作日内向全体董事提交书面报告
B.在5个工作日内向全体董事提交书面报告
C.向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因
D.向中国证监会书面报告，说明原因

答案BC

解析关于发布《期货公司风险监管指标管理办法》的通知第二十七条风险监管指标与上月变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。这里的净资本变动为8500/7000-1=21.4%，已经超过了20%，因此符合条件。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/FffQKKKQ

相关试题推荐

随机试题

某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月未的净资本为7000万元，2008年8月未的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化，该公司以下做法正...

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致

期货交易所总经理的职权有（）。A.拟定风险准备金的使用方案B.决定结算担保金的使用C.组织协调专门委员会的工作D.决定期货交易所机构设置方案

根据《测绘标志保护条例》，全国测量标志维修规划，由（　　）制定。 A、国务院测

关于项目建议书和可行性研究报告的编报和审批属于建设工程（）的工作内容。

不属于我国北宋时期“天下四大书院”的教学特色的是()。

风险管理的三道防线是指（　　）。

很多身患绝症的患者在医院里度过人生的最后阶段，作为医务社会工作者，他们的责任是让

下列法律现象与概念对应错误的是： A春秋之治狱，论心定罪——自由裁量权 B载

（）是指个体由于过去的经验，对所面临的人或事可能会具有某种肯定或否定、趋向或回避、喜好或厌恶等内心倾向性。

现代学生的基本特点包括（　　） ①学生是发展性的人②学生是完整性的人 ③学生是主体性的人④学生是具有差异性的人A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④

世亚行贷款项目、机电产品国际招标项目采用的()，是将投标报价、商务和技术因素全部折算为价格，把折算后的累计价格进行比较，评审后价格最低的推荐为中标候选人。A:最

下列关于信用经纪业务的说法错误的是()。A.信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户B.投资银行对所提供的信用资金承担交易风险C.投资银行提供

某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月未的净资本为7000万元，2008年8月未的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化，该公司以下做法正...

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致

期货交易所总经理的职权有（）。A.拟定风险准备金的使用方案B.决定结算担保金的使用C.组织协调专门委员会的工作D.决定期货交易所机构设置方案

根据《测绘标志保护条例》，全国测量标志维修规划，由（ ）制定。 A、国务院测

关于项目建议书和可行性研究报告的编报和审批属于建设工程（）的工作内容。

不属于我国北宋时期“天下四大书院”的教学特色的是()。

风险管理的三道防线是指（ ）。

很多身患绝症的患者在医院里度过人生的最后阶段，作为医务社会工作者，他们的责任是让

下列法律现象与概念对应错误的是： A春秋之治狱，论心定罪——自由裁量权 B载

（）是指个体由于过去的经验，对所面临的人或事可能会具有某种肯定或否定、趋向或回避、喜好或厌恶等内心倾向性。

现代学生的基本特点包括（ ） ①学生是发展性的人②学生是完整性的人 ③学生是主体性的人④学生是具有差异性的人A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④

世亚行贷款项目、机电产品国际招标项目采用的()，是将投标报价、商务和技术因素全部折算为价格，把折算后的累计价格进行比较，评审后价格最低的推荐为中标候选人。A:最

下列关于信用经纪业务的说法错误的是()。A.信用经纪业务的对象必须是委托投资银行代理证券交易的客户B.投资银行对所提供的信用资金承担交易风险C.投资银行提供

根据《测绘标志保护条例》，全国测量标志维修规划，由（　　）制定。 A、国务院测

风险管理的三道防线是指（　　）。

现代学生的基本特点包括（　　） ①学生是发展性的人②学生是完整性的人 ③学生是主体性的人④学生是具有差异性的人A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④