首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,()是证券公司自营业务的最高决策机构。A.投资决策机构 B.自营业务部门 C.董事会 D.分支机构
证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,()是证券公司自营业务的最高决策机构。A.投资决策机构 B.自营业务部门 C.董事会 D.分支机构
admin
2020-12-24
47
问题
证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,()是证券公司自营业务的最高决策机构。
选项
A.投资决策机构
B.自营业务部门
C.董事会
D.分支机构
答案
C
解析
自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。(1)董事会是自营业务的最高决策机构,在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上,根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额.等,并以董事会决议的形式进行落实,自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。 (2)投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。 (3)自营业务部门为自营业务的执行机构,应在投资决策机构作出的决策范围内,根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/FfneKKKQ
相关试题推荐
在香港,银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是()。 ①香港银行公会 ②香港政府 ③香港交易所 ④香港保险业联会A.①②③B.①③④C.①②④
在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》做出了()要求。 ①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、...
根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度,可以将投资者分为以下()类型。 ①风险敏感型 ②风险偏好型 ③风险中立型 ④风险规避型A.①②③B.①③④
我国证券市场监管体系包括()。 ①国务院证券监督管理机构 ②证券投资者保护基金 ③证券登记结算公司 ④行业协会A.①②③B.①②④C.①③④D.
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》,主要内容包括()。 ...
一般情况下,关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件,下面说法正确的是()。 ①发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元...
在()下,只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。A.分级结算制度B.结算参与人制度C.货银对付的交收制
基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的,应向()申请注册。A.中国证监会B.证券交易所C.基金业协会D.基金行业自律组织
私募基金不能进行公开的发售和宣传推广,投资金额要求高,投资者的资格和人数常常受到严格的限制,以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是()。A.合格投资者需要具
债券代表债券投资者的权利,这种权利是A.直接支配财产权利B.债权C.资产所有权D.直接处置财产权利
随机试题
锡伯族现有人口约19万,主要分布在( )等省区。 A、河北 B、辽宁 C
(39-40题共用备选答案) A.赤芍、红花 B.生地、玄参 C.犀角、牛
学校是社会为实现教育目的而设立的专门教育机构,所以教育首先是为了达到( )的目
在理财规划中,下列属于客户经济目标的有( )。
提出了目标游离评价模式的是( )
有专家认为,家庭装修中使用符合环保标准的建材只能保证有害物质的含量符合相关行业要求,并不代表完全不含有害物质,因此在装修中大量甚至过度使用建材,仍会导致有...
风险分析与( )往往采用定性与定量相结合的方法,这二者之间并不是相互排斥的,而是相互补充的。A.风险自留B.风险评估C.风险回避D.风险控制
根据我国《教师法》的规定,下列选项中不属于教师在教学过程中应当履行的义务的是( )。A.遵守宪法、法律和职业道德,为人师表B.贯彻国家的教育方针,遵守规章制
下列可以借助工程担保来保护当事人利益的情况有()。A.通货膨胀B.承包商利润率较低C.业主拖欠工程款D.承包商保修期内不履行保修义务E.设计人延迟交付
根据《物权法》规定,建设用地使用权属于()。A.所有权B.用益物权C.担保物权D.留置权