首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,()是证券公司自营业务的最高决策机构。A.投资决策机构 B.自营业务部门 C.董事会 D.分支机构
证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,()是证券公司自营业务的最高决策机构。A.投资决策机构 B.自营业务部门 C.董事会 D.分支机构
admin
2020-12-24
16
问题
证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,()是证券公司自营业务的最高决策机构。
选项
A.投资决策机构
B.自营业务部门
C.董事会
D.分支机构
答案
C
解析
自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。(1)董事会是自营业务的最高决策机构,在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上,根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额.等,并以董事会决议的形式进行落实,自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。 (2)投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。 (3)自营业务部门为自营业务的执行机构,应在投资决策机构作出的决策范围内,根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/FfneKKKQ
相关试题推荐
在香港,银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是()。 ①香港银行公会 ②香港政府 ③香港交易所 ④香港保险业联会A.①②③B.①③④C.①②④
在维护普通投资者利益方面,《证券期货投资者适当性管理办法》做出了()要求。 ①要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理,并按照普通投资者的分类与产品、...
根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度,可以将投资者分为以下()类型。 ①风险敏感型 ②风险偏好型 ③风险中立型 ④风险规避型A.①②③B.①③④
我国证券市场监管体系包括()。 ①国务院证券监督管理机构 ②证券投资者保护基金 ③证券登记结算公司 ④行业协会A.①②③B.①②④C.①③④D.
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》,主要内容包括()。 ...
一般情况下,关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件,下面说法正确的是()。 ①发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元...
在()下,只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。A.分级结算制度B.结算参与人制度C.货银对付的交收制
基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的,应向()申请注册。A.中国证监会B.证券交易所C.基金业协会D.基金行业自律组织
私募基金不能进行公开的发售和宣传推广,投资金额要求高,投资者的资格和人数常常受到严格的限制,以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是()。A.合格投资者需要具
债券代表债券投资者的权利,这种权利是A.直接支配财产权利B.债权C.资产所有权D.直接处置财产权利
随机试题
依据《金属非金属矿山排土场安全生产规则》(AQ2005),排土场作业区内烟雾、粉
根据合伙企业法律制度的规定,下列各项中可以作为有限合伙人出资形式的有()
下列选项中,属于债券特征的有( )。
根据下表所提供的信息回答问题 监督检查企业数最多的两个产品项目的监督检查
共用题干 男,60岁。吞咽困难2个月.未进食1周,不能进水3天,伴乏力、口渴、
组织结构扁平化是通过()实现的。A.增大管理跨度、增多管理层次B.缩小管理跨度、增多管理层次C.增大管理跨度、减少管理层次D.缩小管理跨度、减少管理层次
前些年韩剧走红,被称作韩潮。韩剧一般也是家长里短儿女情长,但并不低俗,所宣扬的也多半是我国古代儒家健康的道德情操。为什么韩剧能走红?不正说明我国观众有欣赏...
关于统计图的选择正确的是( )A.表示相互独立指标数值大小可用百分构成图B.表示全体中各部分的比重可用圆形图C.表示某事物在时间上的发展变化可用条图D.
从基础货币的运用来看,它包含()。A:纸币B:商业银行的存款准备金C:流通于银行体系之外而为公众所持有的现金D:流通中的现金E:活期存款
下列关于房地产开发企业收入确认的企业所得税处理,错误的是( )。A、采取分期收款方式销售开发产品的,应将全部款项收回时确认收入的实现B、采取一次性全额收款方