证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ.人员数量 Ⅱ.业务能力 Ⅲ.合规管理 ...

admin2020-12-24 50

问题证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ.人员数量
Ⅱ.业务能力
Ⅲ.合规管理
Ⅳ.风险控制

选项 A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案D

解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》第10条的规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/FzneKKKQ

相关试题推荐

患者男，37岁。无痛性便血10天，纤维结肠镜检查示距肛门约4cm直肠黏膜左侧壁可见赘生物，色红，边界清，有蒂。治疗方式应首选A:注射疗法B:结扎疗法C:塞药
陈旧性肛裂伴有肛管狭窄者，手术方式宜选择A:挂线法B:纵切横缝法C:肛裂侧切术D:切开疗法E:扩肛法
下列关于淋证患者的预防调护中，错误的是A:饮食宜清淡，忌肥腻辛辣酒醇之品B:注意外阴清洁C:长期口服抗生素，提高机体抗病能力D:妇女在月经期、妊娠期、产后
下列选项中，不属于痴呆诊断依据的是A:抽象思维能力下降B:无理由地欣快，易于激动或暴怒C:记忆力减退，理解力下降D:性情孤僻，表情淡漠，语言重复E:精神
由里出表提示A:机体抗邪能力强盛B:里证转化为表证C:治疗护理适当D:邪有出路，病情有向愈之势E:表里同病
下列哪些不是新股网上竞价发行方式的缺陷（）。 Ⅰ.增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源 Ⅱ.股份容易被机构大资金操纵，增...
下列关于债券与股票的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.债券和股票都属于有价证券 Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，而股票...
下列各项中，属于证券交易委托指令的基本要素是（）。 Ⅰ.证券账号 Ⅱ.买卖数量 Ⅲ.委托场所 Ⅳ.买卖方向A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
关于证券账户，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.人民币普通股票账户简称A股账户 Ⅱ.股账户B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 Ⅲ....

随机试题

从历史文献的记载看，最早登庐山的文化名人是（　　）。 A、司马迁 B、陶渊明
意识障碍的病因中，属非感染性颅脑疾病的是 A、脑炎 B、脑膜炎 C、脑脓肿
立井井筒工程的破损性检验不应超过()处。
古人把教师的职责归结为“传道”“授业”“解惑”，其实质是()。
幼儿园晨检工作的内容是（　　）。A.一摸、二看、三问、四查B.一听、二看、三问、四查C.一看、二摸、三问、四查D.一问、二看、三查、四摸
社区卫生服务的综合性，在服务范围上表现为（　　）A.医疗服务和社区服务B.个人、家庭和社区C.门诊和双向转诊D.疾病监测和社区干预E.健康教育和健康促进
A公司承包一个10MW光伏发电、变电和输电工程项目（见下图）。该项目工期120天，位于北方某草原，光伏板金属支架工厂制作，每一个光伏组件串（发电660...
某承包人与发包人以中标价签订了建设工程施工合同并履行备案手续后，发包人与承包人又签订了要求承包人在中标价格基础上让利10％的补充协议，结算时双方对工程价款...
徐某在火车站蹲点，见一乘客拿一黑色皮包，便怀疑内有值钱的财物，于是趁该顾客不注意之际，迅速将该皮包拿走。回到家后，兴奋地打开皮包，发现里面除了7000元“...
关于预测人力资源需求的经验判断法的说法，错误的是()。A.它是一种简单便捷的人力资源需求预测方法B.它是一种让管理人员借助多年的工作经验积累和直觉预测人力资源

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ.人员数量 Ⅱ.业务能力 Ⅲ.合规管理 ...

患者男，37岁。无痛性便血10天，纤维结肠镜检查示距肛门约4cm直肠黏膜左侧壁可见赘生物，色红，边界清，有蒂。治疗方式应首选A:注射疗法B:结扎疗法C:塞药

陈旧性肛裂伴有肛管狭窄者，手术方式宜选择A:挂线法B:纵切横缝法C:肛裂侧切术D:切开疗法E:扩肛法

下列关于淋证患者的预防调护中，错误的是A:饮食宜清淡，忌肥腻辛辣酒醇之品B:注意外阴清洁C:长期口服抗生素，提高机体抗病能力D:妇女在月经期、妊娠期、产后

下列选项中，不属于痴呆诊断依据的是A:抽象思维能力下降B:无理由地欣快，易于激动或暴怒C:记忆力减退，理解力下降D:性情孤僻，表情淡漠，语言重复E:精神

由里出表提示A:机体抗邪能力强盛B:里证转化为表证C:治疗护理适当D:邪有出路，病情有向愈之势E:表里同病

下列哪些不是新股网上竞价发行方式的缺陷（）。 Ⅰ.增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源 Ⅱ.股份容易被机构大资金操纵，增...

下列关于债券与股票的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.债券和股票都属于有价证券 Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，而股票...

下列各项中，属于证券交易委托指令的基本要素是（）。 Ⅰ.证券账号 Ⅱ.买卖数量 Ⅲ.委托场所 Ⅳ.买卖方向A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...

关于证券账户，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.人民币普通股票账户简称A股账户 Ⅱ.股账户B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 Ⅲ....

从历史文献的记载看，最早登庐山的文化名人是（ ）。 A、司马迁 B、陶渊明

意识障碍的病因中，属非感染性颅脑疾病的是 A、脑炎 B、脑膜炎 C、脑脓肿

立井井筒工程的破损性检验不应超过()处。

古人把教师的职责归结为“传道”“授业”“解惑”，其实质是()。

幼儿园晨检工作的内容是（ ）。A.一摸、二看、三问、四查B.一听、二看、三问、四查C.一看、二摸、三问、四查D.一问、二看、三查、四摸

社区卫生服务的综合性，在服务范围上表现为（ ）A.医疗服务和社区服务B.个人、家庭和社区C.门诊和双向转诊D.疾病监测和社区干预E.健康教育和健康促进

A公司承包一个10MW光伏发电、变电和输电工程项目（见下图）。该项目工期120天，位于北方某草原，光伏板金属支架工厂制作，每一个光伏组件串（发电660...

某承包人与发包人以中标价签订了建设工程施工合同并履行备案手续后，发包人与承包人又签订了要求承包人在中标价格基础上让利10％的补充协议，结算时双方对工程价款...

徐某在火车站蹲点，见一乘客拿一黑色皮包，便怀疑内有值钱的财物，于是趁该顾客不注意之际，迅速将该皮包拿走。回到家后，兴奋地打开皮包，发现里面除了7000元“...

关于预测人力资源需求的经验判断法的说法，错误的是()。A.它是一种简单便捷的人力资源需求预测方法B.它是一种让管理人员借助多年的工作经验积累和直觉预测人力资源

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ.人员数量 Ⅱ.业务能力 Ⅲ.合规管理 ...

从历史文献的记载看，最早登庐山的文化名人是（　　）。 A、司马迁 B、陶渊明

幼儿园晨检工作的内容是（　　）。A.一摸、二看、三问、四查B.一听、二看、三问、四查C.一看、二摸、三问、四查D.一问、二看、三查、四摸

社区卫生服务的综合性，在服务范围上表现为（　　）A.医疗服务和社区服务B.个人、家庭和社区C.门诊和双向转诊D.疾病监测和社区干预E.健康教育和健康促进