证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ.人员数量 Ⅱ.业务能力 Ⅲ.合规管理 ...

admin2020-12-24 27

问题证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ.人员数量
Ⅱ.业务能力
Ⅲ.合规管理
Ⅳ.风险控制

选项 A、Ⅰ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案D

解析根据《证券投资顾问业务暂行规定》第10条的规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/FzneKKKQ

相关试题推荐

患者男，37岁。无痛性便血10天，纤维结肠镜检查示距肛门约4cm直肠黏膜左侧壁可见赘生物，色红，边界清，有蒂。治疗方式应首选A:注射疗法B:结扎疗法C:塞药
陈旧性肛裂伴有肛管狭窄者，手术方式宜选择A:挂线法B:纵切横缝法C:肛裂侧切术D:切开疗法E:扩肛法
下列关于淋证患者的预防调护中，错误的是A:饮食宜清淡，忌肥腻辛辣酒醇之品B:注意外阴清洁C:长期口服抗生素，提高机体抗病能力D:妇女在月经期、妊娠期、产后
下列选项中，不属于痴呆诊断依据的是A:抽象思维能力下降B:无理由地欣快，易于激动或暴怒C:记忆力减退，理解力下降D:性情孤僻，表情淡漠，语言重复E:精神
由里出表提示A:机体抗邪能力强盛B:里证转化为表证C:治疗护理适当D:邪有出路，病情有向愈之势E:表里同病
下列哪些不是新股网上竞价发行方式的缺陷（）。 Ⅰ.增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源 Ⅱ.股份容易被机构大资金操纵，增...
下列关于债券与股票的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.债券和股票都属于有价证券 Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，而股票...
下列各项中，属于证券交易委托指令的基本要素是（）。 Ⅰ.证券账号 Ⅱ.买卖数量 Ⅲ.委托场所 Ⅳ.买卖方向A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.
客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...
关于证券账户，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.人民币普通股票账户简称A股账户 Ⅱ.股账户B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 Ⅲ....

随机试题

根据《商业银行并表管理与监管指引》，商业银行应当在银行集团内建立并持续完善内部防
牙本质龋损在光镜下可看到微生物渗透至牙本质小管的区域是 A．坏死区 B．感染
关于非代理型CM模式的表述中，下列正确的是（）
细菌细胞的结构中，哪一构造的功能是维持细胞内渗透压的()。 A细胞膜 B
索赔的分类中，按照索赔事件的性质分类包括（）。
SS4改型电力机车零压保护装置作为机车门联锁的交流保护装置，在牵引变压器带电的情况下，确保（）门打不开，防止人身触电事故。
一切历史都是现实，现实之外别无历史。所谓“现实之外”同“世界之外”一样，只在纯语言学意义上和逻辑学意义上才有可能。现实之外并不是“非历史”，现实之前也不是...
易导致巨幼细胞贫血的药物是A.乙胺嘧啶B.青蒿素C.伯氨喹D.氯喹E.奎宁
氨茶碱的平喘机制是A.激活腺苷酸环化酶B.抑制腺苷酸环化酶C.激活磷酸二酯酶D.抑制磷酸二酯酶E.激活腺苷受体
施工质量终检的局限性主要是因为()。A.工程形体庞大B.施工生产的流动性C.建筑产品的单件性D.不能通过拆卸或解体来检查内在质量

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ.人员数量 Ⅱ.业务能力 Ⅲ.合规管理 ...

患者男，37岁。无痛性便血10天，纤维结肠镜检查示距肛门约4cm直肠黏膜左侧壁可见赘生物，色红，边界清，有蒂。治疗方式应首选A:注射疗法B:结扎疗法C:塞药

陈旧性肛裂伴有肛管狭窄者，手术方式宜选择A:挂线法B:纵切横缝法C:肛裂侧切术D:切开疗法E:扩肛法

下列关于淋证患者的预防调护中，错误的是A:饮食宜清淡，忌肥腻辛辣酒醇之品B:注意外阴清洁C:长期口服抗生素，提高机体抗病能力D:妇女在月经期、妊娠期、产后

下列选项中，不属于痴呆诊断依据的是A:抽象思维能力下降B:无理由地欣快，易于激动或暴怒C:记忆力减退，理解力下降D:性情孤僻，表情淡漠，语言重复E:精神

由里出表提示A:机体抗邪能力强盛B:里证转化为表证C:治疗护理适当D:邪有出路，病情有向愈之势E:表里同病

下列哪些不是新股网上竞价发行方式的缺陷（）。 Ⅰ.增加发行组织工作压力，增加许多环节，消耗大量人力、物力和财力资源 Ⅱ.股份容易被机构大资金操纵，增...

下列关于债券与股票的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.债券和股票都属于有价证券 Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，而股票...

下列各项中，属于证券交易委托指令的基本要素是（）。 Ⅰ.证券账号 Ⅱ.买卖数量 Ⅲ.委托场所 Ⅳ.买卖方向A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.

客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括（）。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专...

关于证券账户，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.人民币普通股票账户简称A股账户 Ⅱ.股账户B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 Ⅲ....

根据《商业银行并表管理与监管指引》，商业银行应当在银行集团内建立并持续完善内部防

牙本质龋损在光镜下可看到微生物渗透至牙本质小管的区域是 A．坏死区 B．感染

关于非代理型CM模式的表述中，下列正确的是（）

细菌细胞的结构中，哪一构造的功能是维持细胞内渗透压的()。 A细胞膜 B

索赔的分类中，按照索赔事件的性质分类包括（）。

SS4改型电力机车零压保护装置作为机车门联锁的交流保护装置，在牵引变压器带电的情况下，确保（）门打不开，防止人身触电事故。

一切历史都是现实，现实之外别无历史。所谓“现实之外”同“世界之外”一样，只在纯语言学意义上和逻辑学意义上才有可能。现实之外并不是“非历史”，现实之前也不是...

易导致巨幼细胞贫血的药物是A.乙胺嘧啶B.青蒿素C.伯氨喹D.氯喹E.奎宁

氨茶碱的平喘机制是A.激活腺苷酸环化酶B.抑制腺苷酸环化酶C.激活磷酸二酯酶D.抑制磷酸二酯酶E.激活腺苷受体

施工质量终检的局限性主要是因为()。A.工程形体庞大B.施工生产的流动性C.建筑产品的单件性D.不能通过拆卸或解体来检查内在质量

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ.人员数量 Ⅱ.业务能力 Ⅲ.合规管理 ...