2. 金融经济
  3. 风险管理主要措施不包括（ ）。A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 C.每日跟

风险管理主要措施不包括（ ）。A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 C.每日跟

admin2020-12-24  48
问题 风险管理主要措施不包括（ ）。
选项 A.建立有效的投资流程和投资授权制度
B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行清况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
D.加强从业人员的岗前教育
答案D
解析根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》规定，投资合规性风险管理主要措施包括：①建立有效的投资流程和投资授权制度；②通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制；③重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、 利益输送和不公平对待不同投资者等行为；④对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为（包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等）进行监控，加强对异常交易的跟踪
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