2. 财务会计
  3. 公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施，包括的内容有( )。 Ⅰ.根

公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施，包括的内容有( )。 Ⅰ.根

昕玥2019-12-17  53
问题 公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施，包括的内容有( )。 Ⅰ.根据投资顾问建议的不同，分别制定审核流程 Ⅱ.定期进行风险评估、投资顾问绩效评估 Ⅲ.证券投资顾问结合客户的风险承受能力，对客户做出风险提示 Ⅳ.定期检査服务流程的有效性和合规性 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
选项
答案A
解析公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施，包括但不限于以下内容：（1）根据投资顾问建议的不同，分别制定审核流程；（2）定期进行风险评估、投资顾问绩效评估、检査服务流程的有效性和合规性；（3）证券投资顾问对服务客户的资产组合进行账户跟踪服务，结合客户的风险承受能力，对客户做出风险提示等。
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