证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问（）[2015年11月真题] Ⅰ．最近36个月内存在违反诚信...

admin2020-12-24 58

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问（）[2015年11月真题]
Ⅰ．最近36个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ．最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
Ⅲ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分
Ⅳ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录

选项 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第9条规定，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

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通用知识：三压力机构制动机具有“制动力不衰减性”。

通用知识：具有二压力机构阀的自动制动机将转换塞门置于“客车位”可实现阶段缓解作用。

通用知识：具有三压力机构阀的自动制动机分配阀的动作由()三种压力来控制，所以称为“三压力机构”。A.制动管B.定压风缸C.制动缸D.工作风缸

通用知识：自动制动机按制动机压力的种类分为()3种。A.具有二压力机构阀的自动制动机B.具有三压力机构阀的自动制动机C.具有四压力机构阀的自动制动机

通用知识规定：牵引电器的基本结构中，（）：即电器的灭弧装置，用来保护电器。A.执行机构B.感测机械C.保护机械

通用知识规定：电器的触头系统属于电器的（）A.感测机械B.执行机构C.保护机械

通用知识：三压力机构制动机的制动管漏泄，可通过给气阀和自阀由()给予补充。A.副风缸B.制动管C.定压风缸D.总风缸

通用知识：三压力机构制动机的制动缸漏泄可通过阀的结构自动地得到()的补充。A.副风缸B.制动管C.定压风缸D.工作风缸

自动式空气制动机按压力机构的种类分为几种？各是什么？

电磁机构由铁心、磁轭、动铁心、线圈、芯杆等组成。

根据《水污染防治法》的规定，有()行为的，由县级以上地方人民政府环境保护主管部门

依据组合电器运维细则管理规定，红外测温发现组合电器引线接头温度异常升高时、发热部

2015年，某城镇住户调查资料如下：小张小李一家3口人住在一起，仅有一套自有住房

（　　）是结果导向型考评方法中能克服员工优异表现与较差表现共生性的考评方法。

(　)是使教学有条不紊地进行的重要条件。　　A.教学计划　　B.

在我国入世承诺中，外商在华设立独资船务公司属（　　）例外条款，政府主管机关将依据

陈小姐将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年支付一次利息，假设该投资人将每年获得的利息继续投资，则该投资人三年投资期...

发散风寒药的性味是A:苦寒B:苦温C:辛凉D:甘寒E:辛温

工程量清单计价中，在编制投标报价和招标控制价时共同依据的资料是()。A:企业定额B:国家、地区或行业定额C:工程造价各种信息资料和指数D:投标人拟定的施工

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