证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问（）[2015年11月真题] Ⅰ．最近36个月内存在违反诚信...

admin2020-12-24 79

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问（）[2015年11月真题]
Ⅰ．最近36个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ．最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
Ⅲ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分
Ⅳ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录

选项 A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第9条规定，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问（）[2015年11月真题] Ⅰ．最近36个月内存在违反诚信...

通用知识：三压力机构制动机具有“制动力不衰减性”。

通用知识：具有二压力机构阀的自动制动机将转换塞门置于“客车位”可实现阶段缓解作用。

通用知识：具有三压力机构阀的自动制动机分配阀的动作由()三种压力来控制，所以称为“三压力机构”。A.制动管B.定压风缸C.制动缸D.工作风缸

通用知识：自动制动机按制动机压力的种类分为()3种。A.具有二压力机构阀的自动制动机B.具有三压力机构阀的自动制动机C.具有四压力机构阀的自动制动机

通用知识规定：牵引电器的基本结构中，（）：即电器的灭弧装置，用来保护电器。A.执行机构B.感测机械C.保护机械

通用知识规定：电器的触头系统属于电器的（）A.感测机械B.执行机构C.保护机械

通用知识：三压力机构制动机的制动管漏泄，可通过给气阀和自阀由()给予补充。A.副风缸B.制动管C.定压风缸D.总风缸

通用知识：三压力机构制动机的制动缸漏泄可通过阀的结构自动地得到()的补充。A.副风缸B.制动管C.定压风缸D.工作风缸

自动式空气制动机按压力机构的种类分为几种？各是什么？

电磁机构由铁心、磁轭、动铁心、线圈、芯杆等组成。

一天，急诊室突然送来了一个无名氏患者，经检查患者呈昏睡状，呼吸表浅不规律，面色苍

国际多式联运中，多式联运单据是()收到货物的收据和凭以交付货物的凭证。

伤寒的合并症包括

患者，男，35岁，因痨疮肛门手术后需每日红外线照射一次。该患者使用红外线照射的主要目的是A.消炎、镇痛、促进伤口愈合B.止血C.保暖D.减轻局部充血

生活中我们发现，当一个人穿上竖条衣服时，给人收缩感，显得稍瘦；穿上横条衣服时，给人扩张感，显得稍胖。不同纹路的衣饰产生不同视觉效果表明()。A.错觉实际上是

()是管理活动得以进行的力量凭借。A.公共组织B.公共目标C.公共利益D.公共权力

一般资料：求助者，女性，44岁，公务员。案例介绍：求助者因孩子的问题来咨询。下面是心理咨询师与求助者之间的一段咨询对话。心理咨询师：您好！外边...

某社区下岗职工萧阿姨找到社会工作者，希望每月增发60元特困补助，理由是另一个社区的下岗职工特困补助已经贯彻实施了，萧阿姨的需要属于（）。A.精神性需求B.感

关于风险预测图的说法，正确的有（）。A.在进行风险分类前．先制定风险预测图B.风险预测图中，不确定性因素的评价与其发生概率相关C.风险预测图中的曲线离原点越

下列各项中，在计算企业所得税应纳税所得额时不得扣除的有（　）。A.企业之间支付的管理费　　B.企业内营业机构之间支付的租金　　C.企业向投资者支付的股息

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