2. 财务会计
  3. 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。[2010年

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。[2010年

昕玥2020-05-20  64
问题 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。[2010年9月真题]A．配备必要的业务人员B．具有满足业务需要的技术系统C．已按规定建立期货保证金安全存管制度D．申请日前1年各项风险控制指标符合规定标准
选项
答案AB
解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件:（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（六）具有满足业务需要的技术系统；（七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/G3ppKKKQ
相关试题推荐
随机试题