下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（）。A、基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务 B、基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利

admin2020-12-24 41

问题下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（）。

选项 A、基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务
B、基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。
C、公平对待客户
D、持证上岗

答案D

解析客户至上的基本要求包括：1.客户利益优先。具体而言，基金从业人员应当遵守下列规则：(1)不得从事与投资人利益相冲突的业务。(2)应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突。(3)在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。(4)不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额。(5)不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。(6)不得在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益。(7)不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/G870KKKQ

相关试题推荐

随机试题

下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（）。A、基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务 B、基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利

按照规定，发生巨额赎回，当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%

（）机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。A、QDIIB、QFIIC、基金互认D、以上选项都正确

下列关于资本资产定价模型的说法错误的是（）。A、本资产定价模型（CAPM)以马可维茨证券组合理论为基础，研究如果投资者都按照分散化的理念去投资，最终证券市场达

下列关于信用利差特点的表述中，错误的是（）。A、信用利差随着经济周期的扩张而扩张，随着经济周期的收缩而缩小B、对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信

下列关于投资者的说法错误的是（）。A、投资者主要有个人与机构两种类型B、基金销售机构常常根据财富水平把个人投资者划分为零售投资者、富裕投资者、高净值投资者和

下列关于随机变量的说法，错误的是（）。A、我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为随机变量B、如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则为离散型随机变量

下列关于利息率、名义利率和实际利率的说法错误的是（）。A、利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位B、按债权人取得报酬的

下列关于晨星公司基金评级的说法，错误的是（）。A、以基金持有的股票市值为基础进行分类，把基金投资股票的规模风格定义为大盘、中盘和小盘B、以基金持有的股票价值

下列关于QDII基金风险管理说法，不正确的是（）。A、相对投资于国内市场的基金，QDII存在特别的外汇风险、特定市场风险等B、由于QDII基金涉及跨境交易，

下列不属于构成利润表的项目是（）。A、营业收入B、与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用C、经营活动产生的现金流量D、利润

同卵双生移植属于以下哪种类型移植()。 A．同质(同基因)移植 B．同种异体

不与碱性苦味酸试剂反应的有（） A．胆红素 B．乙酰乙酸和丙酮 C．丙酮酸

预防儿童青少年动脉粥样硬化膳食控制方案的主要内容是 A、限制膳食中碳水化合物和

卖出看涨期权的履约损益=执行价格-标的资产价格+权利金。（）

与暗示性高的求助者进行交谈时，心理咨询师的语言应该更加()。单选

阴阳互损反映于临床上的证候是A.实热证B.虚寒证C.实寒证D.虚热证E.阴阳两虚证

有关明示与默示条款的说法，错误的是()。A:明示条款是合同存在的基础，没有明示条款，就不存在合同B:当两者发生矛盾时应当以明示条款为准C:默示条款是以明示

员工测评的()是指测评人员以被测对象近期的表现代替整个测评时期的全部实际表现，导致测评结果产生的误差。A:晕轮效应B:感情效应C:近因误差D:离散误差

关于企业使命的说法，正确的是（）。A.企业使命等同于企业愿景B.企业使命阐明了企业的根本性质与存在的理由C.企业使命的定位由企业经营哲学的定位和企业形象的

下列有关审计过程记录的说法中，不正确的是（　）。A.对于大型.复杂的审计项目，在审计工作底稿中编制重大事项概要可以提高复核和检查审计工作底稿的效率和效果B.审

下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（ ）。A、基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务 B、基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利

按照规定，发生巨额赎回，当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%

（）机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。A、QDIIB、QFIIC、基金互认D、以上选项都正确

下列关于资本资产定价模型的说法错误的是（）。A、本资产定价模型（CAPM)以马可维茨证券组合理论为基础，研究如果投资者都按照分散化的理念去投资，最终证券市场达

下列关于信用利差特点的表述中，错误的是（）。A、信用利差随着经济周期的扩张而扩张，随着经济周期的收缩而缩小B、对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信

下列关于投资者的说法错误的是（）。A、投资者主要有个人与机构两种类型B、基金销售机构常常根据财富水平把个人投资者划分为零售投资者、富裕投资者、高净值投资者和

下列关于随机变量的说法，错误的是（）。A、我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为随机变量B、如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则为离散型随机变量

下列关于利息率、名义利率和实际利率的说法错误的是（）。A、利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位B、按债权人取得报酬的

下列关于晨星公司基金评级的说法，错误的是（）。A、以基金持有的股票市值为基础进行分类，把基金投资股票的规模风格定义为大盘、中盘和小盘B、以基金持有的股票价值

下列关于QDII基金风险管理说法，不正确的是（）。A、相对投资于国内市场的基金，QDII存在特别的外汇风险、特定市场风险等B、由于QDII基金涉及跨境交易，

下列不属于构成利润表的项目是（）。A、营业收入B、与营业收入相关的生产性费用、销售费用和其他费用C、经营活动产生的现金流量D、利润

同卵双生移植属于以下哪种类型移植()。 A．同质(同基因)移植 B．同种异体

不与碱性苦味酸试剂反应的有（） A．胆红素 B．乙酰乙酸和丙酮 C．丙酮酸

预防儿童青少年动脉粥样硬化膳食控制方案的主要内容是 A、限制膳食中碳水化合物和

卖出看涨期权的履约损益=执行价格-标的资产价格+权利金。（）

与暗示性高的求助者进行交谈时，心理咨询师的语言应该更加()。单选

阴阳互损反映于临床上的证候是A.实热证B.虚寒证C.实寒证D.虚热证E.阴阳两虚证

有关明示与默示条款的说法，错误的是()。A:明示条款是合同存在的基础，没有明示条款，就不存在合同B:当两者发生矛盾时应当以明示条款为准C:默示条款是以明示

员工测评的()是指测评人员以被测对象近期的表现代替整个测评时期的全部实际表现，导致测评结果产生的误差。A:晕轮效应B:感情效应C:近因误差D:离散误差

关于企业使命的说法，正确的是（）。A.企业使命等同于企业愿景B.企业使命阐明了企业的根本性质与存在的理由C.企业使命的定位由企业经营哲学的定位和企业形象的

下列有关审计过程记录的说法中，不正确的是（ ）。A.对于大型.复杂的审计项目，在审计工作底稿中编制重大事项概要可以提高复核和检查审计工作底稿的效率和效果B.审

下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（）。A、基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务 B、基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利

下列有关审计过程记录的说法中，不正确的是（　）。A.对于大型.复杂的审计项目，在审计工作底稿中编制重大事项概要可以提高复核和检查审计工作底稿的效率和效果B.审