关于自营业务部门操作流程，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离 Ⅱ.交易指令执行前应当经过审核，...

admin2020-12-24 60

问题关于自营业务部门操作流程，下列说法正确的是（）。

Ⅰ.投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离

Ⅱ.交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕

Ⅲ.应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理

Ⅳ.投资组合的制定和交易指令的执行，可以由同一人员负责

选项 A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅳ

答案C

解析C 证券公司应当建立严密的自营业务操作流程，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责；交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕。同时，应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/GDbeKKKQ

相关试题推荐

随机试题

关于自营业务部门操作流程，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离 Ⅱ.交易指令执行前应当经过审核，...

()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利...

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。A.4B.3C.2D.1

中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》，主要内容包括()。 ①...

证券公司应当建立完备的协助开户制度，做到()。 ①对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 ②向客户充分揭示期货交易风险 ④解释期货公司、客户、证券公...

证券公司为期货公司介绍客户时，应当()。 ①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 ②向客户解释期货交易的方式、流程及风险 ③向客户作获利保证、共...

下列关于证券公司开展融资融券业务的说法正确的是()。 ①证券公司开展融资融券业务，必须中国证监会批准 ②证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比...

证券交易结算方式可以分为()。 ①统一结算 ②全额结算 ③差额结算 ④净额结算A.②④B.①③C.①②③D.①②

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有()。 ①具备中国证监会核准的证券自营业务资格 ②最近六个月各项...

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得()、()相关业务许可证。 ①证券 ...

()依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。 ①中国证券业协会 ②中国证监会及其派出机构 ③司法部 ④地方司法行政机关A.①②③B.①②④C.

财务比例可以衡量客户资产在偿付债务、流动性和盈利性等方面的能力，以下可以作为参考

下列哪项是医师行使道德权利的特点 A、强制性 B、自主性 C、集体性

（2011年）测绘法规定，构筑物的权属界址线发生变化时，有关当事人应当及时进行（

小刘是一名有“网瘾”的初二学生，由于成绩差，给班里拖后腿，老师将他的情况介绍给学

共用题干第二篇FearFearissomethingthatalwa

小王总是怀疑自己家的门没有上锁，因此常常要反复检查，他的这种行为属于（）。 A

下列关于法律体系的表述中，不正确的是（　　）。A.法律体系由法律部门组成B.我国社会主义法律体系尚不完备C.中华法系也即我国的社会主义法律体系D.法

白扁豆的功效是A．燥湿利水B．益气平喘C．祛痰止咳D．消暑解毒E．益肾强腰

根据公司法律制度的规定，下列各项中有权制订公司年度财务预算、决算方案的是（）。A.总经理B.股东大会C.董事会D.监事会

甲事业单位部分收入采用财政专户返还形式管理。2013年10月20日，收到应上缴财政专户的事业收入2000000元。10月25日，将上述款项上缴财政专户...

关于自营业务部门操作流程，下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ.投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离 Ⅱ.交易指令执行前应当经过审核，...

()是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利...

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。A.4B.3C.2D.1

中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》，主要内容包括()。 ①...

证券公司应当建立完备的协助开户制度，做到()。 ①对客户的开户资料和身份真实性等进行审查 ②向客户充分揭示期货交易风险 ④解释期货公司、客户、证券公...

证券公司为期货公司介绍客户时，应当()。 ①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 ②向客户解释期货交易的方式、流程及风险 ③向客户作获利保证、共...

下列关于证券公司开展融资融券业务的说法正确的是()。 ①证券公司开展融资融券业务，必须中国证监会批准 ②证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比...

证券交易结算方式可以分为()。 ①统一结算 ②全额结算 ③差额结算 ④净额结算A.②④B.①③C.①②③D.①②

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有()。 ①具备中国证监会核准的证券自营业务资格 ②最近六个月各项...

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得()、()相关业务许可证。 ①证券 ...

()依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。 ①中国证券业协会 ②中国证监会及其派出机构 ③司法部 ④地方司法行政机关A.①②③B.①②④C.

财务比例可以衡量客户资产在偿付债务、流动性和盈利性等方面的能力，以下可以作为参考

下列哪项是医师行使道德权利的特点 A、强制性 B、自主性 C、集体性

（2011年）测绘法规定，构筑物的权属界址线发生变化时，有关当事人应当及时进行（

小刘是一名有“网瘾”的初二学生，由于成绩差，给班里拖后腿，老师将他的情况介绍给学

共用题干 第二篇FearFearissomethingthatalwa

小王总是怀疑自己家的门没有上锁，因此常常要反复检查，他的这种行为属于（）。 A

下列关于法律体系的表述中，不正确的是（ ）。A.法律体系由法律部门组成B.我国社会主义法律体系尚不完备C.中华法系也即我国的社会主义法律体系D.法

白扁豆的功效是A．燥湿利水B．益气平喘C．祛痰止咳D．消暑解毒E．益肾强腰

根据公司法律制度的规定，下列各项中有权制订公司年度财务预算、决算方案的是（）。A.总经理B.股东大会C.董事会D.监事会

甲事业单位部分收入采用财政专户返还形式管理。2013年10月20日，收到应上缴财政专户的事业收入2000000元。10月25日，将上述款项上缴财政专户...

关于自营业务部门操作流程，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离 Ⅱ.交易指令执行前应当经过审核，...

共用题干第二篇FearFearissomethingthatalwa

下列关于法律体系的表述中，不正确的是（　　）。A.法律体系由法律部门组成B.我国社会主义法律体系尚不完备C.中华法系也即我国的社会主义法律体系D.法