关于自营业务部门操作流程，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离 Ⅱ.交易指令执行前应当经过审核，...

admin2020-12-24 53

问题关于自营业务部门操作流程，下列说法正确的是（）。

Ⅰ.投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离

Ⅱ.交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕

Ⅲ.应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理

Ⅳ.投资组合的制定和交易指令的执行，可以由同一人员负责

选项 A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅳ

答案C

解析C 证券公司应当建立严密的自营业务操作流程，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责；交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕。同时，应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理。

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