2. 财务会计
  3. 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司按照合规检查发生的情形分类，合规

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司按照合规检查发生的情形分类，合规

昕玥2019-12-17  60
问题 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司按照合规检查发生的情形分类，合规检查包括例行检查与专项检查。除发生下列（ ）情形外，证券公司应当进行专项检查。
选项 A.证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的B.证券公司董监高.合规负责人或合规部门认为有必要的C.证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的D.下属单位工作人员要求的
答案D
解析在发生下列情形时，证券公司应当进行专项检查：证券公司发生违法违规行为或者存在合规风险隐患的；证券公司董监高、合规负责人或合规部门认为有必要的；证券公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的；监管部门或自律组织要求的；其他有必要进行专项检查的情形。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/GEA9KKKQ
相关试题推荐
随机试题