首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
在委托受理的验证和审单环节,证券经纪商要根据( )的交易规则,审查客户的证件和
在委托受理的验证和审单环节,证券经纪商要根据( )的交易规则,审查客户的证件和
题库总管
2019-12-17
62
问题
在委托受理的验证和审单环节,证券经纪商要根据( )的交易规则,审查客户的证件和委托单。
选项
A.证券业协会B.中国金融期货交易所C.中国登记结算公司D.证券交易所
答案
D
解析
验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实,审单主要是检查客户填写的委托单。证券经纪商要根据证券交易所的交易规则,对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查,以维护交易的合法性,提高成交的准确率,避免造成不必要的纠纷。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/GFLlKKKQ
相关试题推荐
市场风险控制的主要方法有( )。 Ⅰ资产证券化Ⅱ限额管理Ⅲ风险对冲Ⅳ经济资本
股票本身没有价值,但股票是一种代表( )的有价证券。
某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略,当预期标的物价格下跌时,其
投资组合的构建过程是由下述( )步骤组成。 Ⅰ界定适合于选择的证券范围 Ⅱ
中央银行参与证券投资的目的主要是为了( )。
投资者进行金融衍生工具交易时,要想获得交易的成功,必须对利率、汇率、股价等因素的
合理的现金预算是实现个人理财规划的基础,现金预算是帮助客户达到短期财务目标的需要
根据我国《保险法》的规定,健康保险属于( )范围。
根据移动平均法,如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时,应该( )。
两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称
随机试题
在个人理财中,理财师的工作流程包括()。 A、接触客户,建立信任关系 B、收
患者,女性,38岁。因腹痛、腹泻,果酱样便入院就诊。经检查确诊为阿米巴痢疾,最医
牙槽突骨折结扎固定时间是 A.1周 B.2周 C.4周 D.6周 E.
义齿初戴造成发音不清晰的原因不包括下列哪项 A、刚刚戴入义齿,没有适应 B
新鲜鱼肉味道鲜美,营养丰富,但鱼的含脂量少,含水量多,保存不易,容易腐败。一旦脱
小王是某社会工作服务机构新录用的社会工作者,该机构指派资深社会工作者老吕担任小王
下列哪个不属于牙源性纤维瘤的广义概念范畴
下列不属于探究性学习的形式是( )A.集体研究B.小组探究C.个人探究D.教师探究
行政成本:政府为了社会的公共管理和为公众提供公共服务付出的代价,包括直接行政成本和间接行政成本。 下列没有涉及行政成本的一项是()。 A.某政府部门...
将施工图预算视为监督检查执行定额标准、合理确定工程造价、测算造价指数及审定招标控制价的重要依据的主体是()。A、工程造价管理部门B、建设单位C、工程咨询单