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财务会计
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,
tikufree
2020-05-20
54
问题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强( )管理,健全内部控制。防范利益冲突,切实维护客户合法权益。 A. 合规 B. 自律 C. 法制 D. 监督
选项
答案
A
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三条,证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/GKQpKKKQ
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