首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
财务顾问及其财务顾问主办人出现()情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ.在受托报送申报材料过程中.未切实履行组织、协...
财务顾问及其财务顾问主办人出现()情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ.在受托报送申报材料过程中.未切实履行组织、协...
admin
2020-12-24
12
问题
财务顾问及其财务顾问主办人出现()情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
Ⅰ.在受托报送申报材料过程中.未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
Ⅱ.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
Ⅲ.未依法履行持续督导义务的
Ⅳ.采取正当竞争手段进行竞争的
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案
A
解析
Ⅳ项说法错误,采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/GNneKKKQ
相关试题推荐
国务院证券监督管理机构由()组成。A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构B.中国银行监督管理委员会及其派出机构C.中国证券监督管理
我国政策性银行不包括()。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国农业发展银行D.中国人民银行
在我国,设立证券公司必须经()审查批准。A.中国证券监督管理委员会B.证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构
以下()股票发行监管制度是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查,而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定()。A.审
中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的,企业可于()后重新提交注册文件。A.1个月B.3个
以下()股票是指,在中国境外注册、在香港上市,但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。A.外资股B.红筹股C.H股D.B股
一般来说,中央银行的主要职能可概括为()。 ①“发行的银行” ②“银行的银行” ③“监管的银行” ④“政府的银行”A.①②③B.①②④C.②③④
经中国证监会批准,证券公司可以在客户资产管理业务范围内进行的资产管理业务有()。 ①为单一客户办理非定向资产管理 ②为多个客户办理集合资产管理 ③...
香港的金融监管机构包括()。 ①香港金融管理局 ②香港政府 ③证券及期货事务监察委员会 ④保险业监理处A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④
按照《中华人民共和国商业银行法》的规定,除国家另有规定外,商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有()。 ①从事信托投资业务 ②从事证券经...
随机试题
3、甲公司属于建筑防水材料行业,是一家集研发、生产、销售、技术咨询和施工服务为一
以非法占有为目的,诈骗银行或者其他金融机构的贷款,数额较大的,涉嫌构成“贷款诈骗
下列哪种细胞无抗原呈递作用()。 A.朗格汉斯细胞 B.中性粒细胞 C.B
关于“线角”的叙述,正确的是( )。 A.牙冠各面的边缘 B.牙
搭设在建筑物或构筑物的外围的脚手架称为外脚手架,下列属于外脚手架的是( )。
139.进入阀体前,应取下()和安全带上的保险钩,防止金属打击造成元件、光
假定不考虑其他因素,仅就下列选项中的单个信息,以下可以担任董监高的有( )A.谢某担任某企业法定代表人,因未按规定期限办理工商年检被吊销营业执照,谢某负有个人
已知某项目设备及工、器具购置费为1000万元,建筑安装工程费580万元,工程建设其他费用240万元,基本预备费150万元,价差预备费50万元,建设期贷款5...
Wepackedupthethingswehadaccumulated(积累)overthelastthreeyearsandl...
根据外汇管理法律制度的规定,下列关于当前人民币汇率制度的表述中,正确的是( )。A.单一的汇率制度B.有管理的浮动汇率制C.自由浮动汇率制D.双重汇率制