财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ．在受托报送申报材料过程中．未切实履行组织、协...

admin2020-12-24 31

问题财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
Ⅰ．在受托报送申报材料过程中．未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
Ⅱ．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
Ⅲ．未依法履行持续督导义务的
Ⅳ．采取正当竞争手段进行竞争的

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

答案A

解析Ⅳ项说法错误，采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/GNneKKKQ

相关试题推荐

随机试题

财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ．在受托报送申报材料过程中．未切实履行组织、协...

国务院证券监督管理机构由（）组成。A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构B.中国银行监督管理委员会及其派出机构C.中国证券监督管理

我国政策性银行不包括（）。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国农业发展银行D.中国人民银行

在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A.中国证券监督管理委员会B.证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构

以下（）股票发行监管制度是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定（）。A.审

中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（）后重新提交注册文件。A.1个月B.3个

以下（）股票是指，在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。A.外资股B.红筹股C.H股D.B股

一般来说，中央银行的主要职能可概括为（）。 ①“发行的银行” ②“银行的银行” ③“监管的银行” ④“政府的银行”A.①②③B.①②④C.②③④

经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内进行的资产管理业务有（）。 ①为单一客户办理非定向资产管理 ②为多个客户办理集合资产管理 ③...

香港的金融监管机构包括（）。 ①香港金融管理局 ②香港政府 ③证券及期货事务监察委员会 ④保险业监理处A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④

按照《中华人民共和国商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（）。 ①从事信托投资业务 ②从事证券经...

财务预测审查是对（）的审查。 A．企业财务报表 B．项目基础数据

经糖醛酸途径生成下列何物质 A．葡萄糖醛酸 B．ADP葡萄糖醛酸 C．UD

急性蜂窝炎发生于口底，颌下或颈部可并发 A、休克 B、脓毒症 C、海绵

买入套期保值是指套期保值者通过在期货市场建立（）头寸。

某县中学教师李某对学校给予他的处分不服，李某可以提出申诉的机构是（）。A.学校教工代表大会B.当地县级人民政府C.当地县教育行政主管部门D.所在省教育行

晚期产后出血最常见的原因是A:子宫胎盘附着部位复旧不全B:胎盘、胎膜残留C:剖宫产术后子宫伤口裂开D:前置胎盘E:滋养细胞肿瘤

鼻炎康片除宜肺通窍，消肿止痛外，又能（）A.化痰散结B.芳香化浊C.清热解毒D.祛痰利咽E.利湿退黄

在工程项目的人力资源管理中，为了做好项目团队组织计划工作，首先要进行()。A:人员配备计划的编制B:工作分析C:组织关系图表的编制D:人员情况调查

关于发票检查的说法，正确的是()。A.税务机关只能查阅但不能复制与发票有关的凭证、资料B.税务机关在查处发票案件时，对与案件有关的情况和资料，可以记

2018年间，陈某驾驶其奥迪A6轿车通过甲县城区某交叉路口时，多次在右转路口直行，均被交通电子监控设备抓拍并记录。2019年1月陈某为其汽车办理年检时得知...