财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ．在受托报送申报材料过程中．未切实履行组织、协...

admin2020-12-24 33

问题财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
Ⅰ．在受托报送申报材料过程中．未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
Ⅱ．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
Ⅲ．未依法履行持续督导义务的
Ⅳ．采取正当竞争手段进行竞争的

选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

答案A

解析Ⅳ项说法错误，采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/GNneKKKQ

相关试题推荐

随机试题

财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ．在受托报送申报材料过程中．未切实履行组织、协...

国务院证券监督管理机构由（）组成。A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构B.中国银行监督管理委员会及其派出机构C.中国证券监督管理

我国政策性银行不包括（）。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国农业发展银行D.中国人民银行

在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A.中国证券监督管理委员会B.证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构

以下（）股票发行监管制度是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定（）。A.审

中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（）后重新提交注册文件。A.1个月B.3个

以下（）股票是指，在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。A.外资股B.红筹股C.H股D.B股

一般来说，中央银行的主要职能可概括为（）。 ①“发行的银行” ②“银行的银行” ③“监管的银行” ④“政府的银行”A.①②③B.①②④C.②③④

经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内进行的资产管理业务有（）。 ①为单一客户办理非定向资产管理 ②为多个客户办理集合资产管理 ③...

香港的金融监管机构包括（）。 ①香港金融管理局 ②香港政府 ③证券及期货事务监察委员会 ④保险业监理处A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④

按照《中华人民共和国商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（）。 ①从事信托投资业务 ②从事证券经...

基差交易在实际操作过程中主要涉及（　　）风险。 A．保证金风险 B．

薪酬的形式包括()。 A．特殊工资 B．基本工资 C．绩效工资 D．激

事故应急处理及拉合断路器(开关)的单一操作可以不用操作票。

信用风险与市场风险相比具有数据优势和易于计量的特点。（　　）

多毛细胞白血病鉴别诊断采用

什么是自我效能感?有哪些功能?

下列属于柜面业务操作风险控制措施的有()。A.牢固树立审慎稳健的信贷经营理念，坚决杜绝各类短期行为和粗放管理B.完善规章制度和业务操作流程，不断细化操作细则

下列溶液中，用于紫外-可见分光光度计吸光度准确度检定的是（）。A.磷酸盐缓冲溶液B.氢氧化钠溶液C.盐酸溶液D.氯化钠溶液E.重铬酸钾的硫酸溶液

在土方回填施工中，填方土料应符合设计要求，保证填方的强度和()。A.实用性B.安全性C.稳定性D.经济性

个别财务报表的资产负债表审查中，审计人员审查报表所列主要指标可信性时，要运用的指标不包括（）。A.偿债能力指标B.发展能力指标C.获利能力的指标D.

财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ．在受托报送申报材料过程中．未切实履行组织、协...

国务院证券监督管理机构由（）组成。A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构B.中国银行监督管理委员会及其派出机构C.中国证券监督管理

我国政策性银行不包括（）。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国农业发展银行D.中国人民银行

在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A.中国证券监督管理委员会B.证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构

以下（）股票发行监管制度是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定（）。A.审

中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（）后重新提交注册文件。A.1个月B.3个

以下（）股票是指，在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。A.外资股B.红筹股C.H股D.B股

一般来说，中央银行的主要职能可概括为（）。 ①“发行的银行” ②“银行的银行” ③“监管的银行” ④“政府的银行”A.①②③B.①②④C.②③④

经中国证监会批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内进行的资产管理业务有（）。 ①为单一客户办理非定向资产管理 ②为多个客户办理集合资产管理 ③...

香港的金融监管机构包括（）。 ①香港金融管理局 ②香港政府 ③证券及期货事务监察委员会 ④保险业监理处A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④

按照《中华人民共和国商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（）。 ①从事信托投资业务 ②从事证券经...

基差交易在实际操作过程中主要涉及（ ）风险。 A．保证金风险 B．

薪酬的形式包括()。 A．特殊工资 B．基本工资 C．绩效工资 D．激

事故应急处理及拉合断路器(开关)的单一操作可以不用操作票。

信用风险与市场风险相比具有数据优势和易于计量的特点。（ ）

多毛细胞白血病鉴别诊断采用

什么是自我效能感?有哪些功能?

下列属于柜面业务操作风险控制措施的有()。A.牢固树立审慎稳健的信贷经营理念，坚决杜绝各类短期行为和粗放管理B.完善规章制度和业务操作流程，不断细化操作细则

下列溶液中，用于紫外-可见分光光度计吸光度准确度检定的是（）。A.磷酸盐缓冲溶液B.氢氧化钠溶液C.盐酸溶液D.氯化钠溶液E.重铬酸钾的硫酸溶液

在土方回填施工中，填方土料应符合设计要求，保证填方的强度和()。A.实用性B.安全性C.稳定性D.经济性

个别财务报表的资产负债表审查中，审计人员审查报表所列主要指标可信性时，要运用的指标不包括（）。A.偿债能力指标B.发展能力指标C.获利能力的指标D.

基差交易在实际操作过程中主要涉及（　　）风险。 A．保证金风险 B．

信用风险与市场风险相比具有数据优势和易于计量的特点。（　　）