银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表，这体现合规风险的（）。A.分析

admin2020-12-24 51

问题银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表，这体现合规风险的（）。

选项 A.分析
B.识别
C.评估
D.测试

答案B

解析所谓“合规风险识别”是指银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表。考点合规管理的流程

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/GOW0KKKQ

相关试题推荐

（）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。A.内部控制大纲B.部门业务规章C.基本管理制度D.内部风险控制制度
债券基金与单一债券比较看，其特点是（）。A.债券基金的收益更加稳定B.债券基金承担的利率风险比单一债券小C.债券基金的收益率比较便于计算D.债券
我国目前只能由（）担任基金管理人。A.基金销售机构B.基金托管银行C.基金管理公司D.基金投资咨询公司
基金产品风险等级不包括（）。A.低风险等级B.特殊风险等级C.中风险等级D.高风险等级
混合基金的风险（）股票基金，预期收益则要（）债券基金。A.低于，高于B.高于，低于C.低于，低于D.高于，高于
关于货币市场基金的说法，正确的是（）。A.没有投资风险B.只适合长期投资C.只适合短期投资D.既适合短期投资，也适合长期投资
风险投资基金又被称为（）。A.封闭式基金B.开放式基金C.创业基金D.对冲基金
在进行投资决策业务控制时，应建立（），在设定的风险权限额度内进行投资决策。A.投资决策授权制度B.业务交流制度C.投资风险评估与管理制度D.实质
以下说法错误的是（）。A.以股票和基金为代表的直接融资工具，在一定程度上降低了金融行业的系统性风险B.对于中小投资者来说，储蓄或购买债券较为稳妥,但收益
（）会导致ETF总份额的减少，（）会导致ETF总份额的扩大。A.折价套利；溢价套利B.溢价套利；折价套利C.风险套利；无风险套利D.无风险套利

随机试题

（　　）的代理权产生的根据决定了其在诉讼中属于与被代理人相类似的地位。 A、委
背景某场道工程基层结构形式为级配碎石、水泥稳定碎石，面层采用C40混凝土。
当地基湿陷量计算值Δs属于下列哪一选项时，各类建筑均可按一般地区的规定进行设计?
有严重肝病的糖尿病患者禁用哪种降血糖药 A氯磺丙脲 B甲苯磺丁脲 C苯乙
女孩，12岁。近1年来反复发作发呆凝视，持物落地，每天20余次，智力正常。脑电图示两侧有同步的3Hz棘-慢波和多棘-慢波阵发。其癫痫类型是A.失神发作B.不典
最近，为防止艾滋病病毒进一步传播，尼日利亚政府大力鼓励艾滋病患者之间相互通婚。但是，联合国艾滋病规划署(UNAIDS)对“艾滋病婚姻”的做法持有疑虑，认为...
基金的募集过程不包括（）。A.申请B.注册C.审核D.发售
按照国家规定，钢筋进场时应对其进行检验。下列选项中，不属于钢筋进场检验内容的是（　　）。A.检查产品合格证B.出厂检验报告C.进场复验报告D.检查生产资质
小组工作的开始阶段，社会工作者扮演的角色不包括（）A.倡导者B.领导者C.鼓励者D.组织者
下列关于税法原则的表述中，正确的有（　　）。A.税收法定原则是税法基本原则中的核心B.税收效率原则要求税法的制定要有利于节约税收征管成本C.制定税法时禁止在

银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表，这体现合规风险的（）。A.分析

（）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。A.内部控制大纲B.部门业务规章C.基本管理制度D.内部风险控制制度

债券基金与单一债券比较看，其特点是（）。A.债券基金的收益更加稳定B.债券基金承担的利率风险比单一债券小C.债券基金的收益率比较便于计算D.债券

我国目前只能由（）担任基金管理人。A.基金销售机构B.基金托管银行C.基金管理公司D.基金投资咨询公司

基金产品风险等级不包括（）。A.低风险等级B.特殊风险等级C.中风险等级D.高风险等级

混合基金的风险（）股票基金，预期收益则要（）债券基金。A.低于，高于B.高于，低于C.低于，低于D.高于，高于

关于货币市场基金的说法，正确的是（）。A.没有投资风险B.只适合长期投资C.只适合短期投资D.既适合短期投资，也适合长期投资

风险投资基金又被称为（）。A.封闭式基金B.开放式基金C.创业基金D.对冲基金

在进行投资决策业务控制时，应建立（），在设定的风险权限额度内进行投资决策。A.投资决策授权制度B.业务交流制度C.投资风险评估与管理制度D.实质

以下说法错误的是（）。A.以股票和基金为代表的直接融资工具，在一定程度上降低了金融行业的系统性风险B.对于中小投资者来说，储蓄或购买债券较为稳妥,但收益

（）会导致ETF总份额的减少，（）会导致ETF总份额的扩大。A.折价套利；溢价套利B.溢价套利；折价套利C.风险套利；无风险套利D.无风险套利

（ ）的代理权产生的根据决定了其在诉讼中属于与被代理人相类似的地位。 A、委

背景 某场道工程基层结构形式为级配碎石、水泥稳定碎石，面层采用C40混凝土。

当地基湿陷量计算值Δs属于下列哪一选项时，各类建筑均可按一般地区的规定进行设计?

有严重肝病的糖尿病患者禁用哪种降血糖药 A氯磺丙脲 B甲苯磺丁脲 C苯乙

女孩，12岁。近1年来反复发作发呆凝视，持物落地，每天20余次，智力正常。脑电图示两侧有同步的3Hz棘-慢波和多棘-慢波阵发。其癫痫类型是A.失神发作B.不典

最近，为防止艾滋病病毒进一步传播，尼日利亚政府大力鼓励艾滋病患者之间相互通婚。但是，联合国艾滋病规划署(UNAIDS)对“艾滋病婚姻”的做法持有疑虑，认为...

基金的募集过程不包括（）。A.申请B.注册C.审核D.发售

按照国家规定，钢筋进场时应对其进行检验。下列选项中，不属于钢筋进场检验内容的是（ ）。A.检查产品合格证B.出厂检验报告C.进场复验报告D.检查生产资质

小组工作的开始阶段，社会工作者扮演的角色不包括（）A.倡导者B.领导者C.鼓励者D.组织者

下列关于税法原则的表述中，正确的有（ ）。A.税收法定原则是税法基本原则中的核心B.税收效率原则要求税法的制定要有利于节约税收征管成本C.制定税法时禁止在

（　　）的代理权产生的根据决定了其在诉讼中属于与被代理人相类似的地位。 A、委

背景某场道工程基层结构形式为级配碎石、水泥稳定碎石，面层采用C40混凝土。

按照国家规定，钢筋进场时应对其进行检验。下列选项中，不属于钢筋进场检验内容的是（　　）。A.检查产品合格证B.出厂检验报告C.进场复验报告D.检查生产资质

下列关于税法原则的表述中，正确的有（　　）。A.税收法定原则是税法基本原则中的核心B.税收效率原则要求税法的制定要有利于节约税收征管成本C.制定税法时禁止在