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  3. 向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（ ）。 Ⅰ．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取...

向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（ ）。 Ⅰ．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取...

admin2020-12-24  48
问题 向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（ ）。
Ⅰ．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告
Ⅱ．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性
Ⅲ．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息
Ⅳ．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突。主要体现在：研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告；投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性；研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息；研究部门为配合公 司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告。
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