首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突,主要体现在( )。 Ⅰ.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取...
向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突,主要体现在( )。 Ⅰ.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取...
admin
2020-12-24
15
问题
向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突,主要体现在( )。
Ⅰ.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目,许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告
Ⅱ.投行部门审阅研究报告,影响研究报告独立、客观性
Ⅲ.研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息
Ⅳ.研究部门为配合公司的投行项目,比如为了维护上市公司股价的需要,发布具有倾向性的证券研究报告
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突。主要体现在:研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目,许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告;投行部门审阅研究报告,影响研究报告独立、客观性;研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息;研究部门为配合公 司的投行项目,比如为了维护上市公司股价的需要,发布具有倾向性的证券研究报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/GRbeKKKQ
相关试题推荐
资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后,短短三十余年的时间里,获得了迅猛发展,根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言,资产证...
中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”,其中,“两个不变”指()。 ①中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同 ...
证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,...
开设证券账户应当遵循的原则包括()。 ①公正性 ②合法性 ③有效性 ④真实性A.①②B.②④C.②③D.③④
证券公司开展自营业务要求()。 ①治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险 ②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系 ...
()=Delta的变化/期权标的证券价格变化。A.Delta值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值
根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定,证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的,应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的...
按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定,资产评估机构申请证券评估资格,净资产不少于()万元。A.500B.300C.200
一般来说,证券买卖委托受理过程包括()。 ①验证资金及证券 ②审单 ③委托执行 ④验证A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④
在香港,银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是()。 ①香港银行公会 ②香港政府 ③香港交易所 ④香港保险业联会A.①②③B.①③④C.①②④
随机试题
激光打印机中,激光束对胶片完成“幅式打印”的部件是 A.调节器 B.发散透镜
()的作用是承受围岩垂直与水平方向的压力,一般由拱顶、边墙和仰拱(无仰拱时做铺
在用钼酸铵分光光度法测定水中的总磷时,首先要对水样进行消解处理,使各种形态的磷转
“穿花蝴蝶深深见,点水蜻蜓款款飞。”夏天,我们常会看到蜻蜓在水面中飞来飞去,还会
女性36岁,主诉头晕乏力,3年来月经量多,浅表淋巴结及肝脾未触及。血红蛋白58g
企业制定员工培训规划的基本前提是( )。
投资的期限对于投资规划是一项重要的约束。一个正常的资本市场应该是短期______
以学习成绩为中心,在教师的指导下使用结构化有序材料进行的课堂教学是()。A.发现教学B.指导教学C.程序教学D.合作教学
下列关于刑事责任年龄计算的说法,正确的是( )。A.一律按照公历的年、月、日计算B.从过生日的当天起才认为已满周岁C.从过生日的第二天起才认为已满周岁D
根据企业破产法的规定,下列财产应认定为债务人财产的是( )。A.土地所有权B.债务人已依法设定担保物权的特定财产C.债务人替他人保管的财产D.债务人以融资