首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有( )。 ①利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益 ②违规向客户做出投资不受损失或保证最...
下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有( )。 ①利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益 ②违规向客户做出投资不受损失或保证最...
admin
2020-12-24
37
问题
下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有( )。
①利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益
②违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
③隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
④中国证监会、协会禁止的其他行为
选项
A.①③
B.①②③④
C.②③④
D.①②④
答案
B
解析
根据《证券从业人员执业行为准则》规定。证券从业人员不得从事以下活动:1.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;2.利用资金优势、持股优势和信息优势。单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和于扰市场;3.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;4.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;5.从事与其履行职责有利益冲突的业务;6.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;7.买卖法律明文禁止买卖的证券;8.利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;9.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;10.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;11.中国证监会、协会禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/GSneKKKQ
相关试题推荐
在证券投资基金的利润分配中,开放式基金的分红方式为()。A.现金方式B.分红再投资转换为基金份额C.现金分红和分红再投资转换为基金份额D.现金分
我国通常把金融机构发行的债券定义为()。A.公司证券B.金融债券C.公司股票D.公司基金
投资于不动产的账面余额,不得高于本公司上季末总资产的()。A.3%B.5%C.10%D.20%
某上市公司通过公开发行股票进行融资的方式属于()。A.直接融资B.间接融资C.吸收投资D.民间借款
对编造影响证券交易的虚假信息,扰乱证券交易市场的证券交易工作人员,处以()万元的罚款,属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。A.3~30B.3~2
证券公司设立子公司,需要满足的条件包括()。 Ⅰ.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准 Ⅱ.设立子公司经营证券经纪业务的,最近1年公司经营该业务的...
下列选项中,不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有()。 Ⅰ.实收资本与净资产不少于人民币1500万元 Ⅱ.最近3年未受到刑事处罚,最近1年未因违...
决定债券再投资收益的主要因素是()。 Ⅰ.债券的偿还期限 Ⅱ.息票收入 Ⅲ.宏观经济政策 Ⅳ.市场利率的变化A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
关于证券交易所对交易异常情况的处理,下列表述中正确的有()。 Ⅰ.按照交易资金一定比例收取罚款 Ⅱ.口头或书面警示 Ⅲ.报请中国证监会冻结相关证券...
根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定,中国结算公司对证券账户实施统一管理,为投资者开立证券账户的机构有()。 Ⅰ.中国结算公司上...
随机试题
甲公司经股东大会同意,分立为乙丙两个公司,关于分立以前甲公司的债务,下列说法正确
关于刑法解释,下列哪一选项是错误的? A.抢劫金融机构中的\"金融机构\"解释为\"
2007年12月26目,中共中央总书记胡锦涛提出“党的事业至上、人民利益至上、宪
有关以人为本的科学发展观的内涵的表述,正确的有()。
作业人员应具备必要的(),且按工作性质,熟悉本规程的相关部分,并经考试合
某现浇钢筋混凝土框架—剪力墙办公楼,地上11层,每层层高均为3.6m,房屋高度为
造成患儿乳牙早失的原因主要是
根据《建筑安装工程费用项目组成》(建标[2013]44号),施工机械使用费主要包
功能补气活血、主治“气虚血瘀”、半身不遂的方剂是A.复元活血汤B.补中益气汤C.补阳还五汤D.血府逐瘀汤E.当归补血汤
项目团队能力开发的途径与手段包括()A:人员来源分析B:改善环境C:培训D:开展团队建设性活动E:外部反馈