根据《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》，银行业金融机构应以（　　）等方式向客户充分提示其投资产品的风险和应承担的责任，确保其...

admin2020-12-24 55

问题根据《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》，银行业金融机构应以（　　）等方式向客户充分提示其投资产品的风险和应承担的责任，确保其风险知情权

选项 A.强调产品风险
B.抄写收益承诺
C.抄写风险提示
D.开展宣传营销

答案C

解析《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》第九条加强风险提示。以滚动屏幕显示、在营业场所醒目位置张贴“风险提示书”等方式，告知客户购买金融产品有风险、私售产品的主要表现形式及危害，提高客户自我保护意识；以抄写风险提示等方式向客户充分揭示其投资产品的风险和应承担的责任，确保其风险知情权。

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依据《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中的相关规定，信息管理平台的建立和维护应当遵循（）的原则。A、安全性、实用性、系统化B、公开、公平、公正C

依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。A、刑事处罚B、行政处罚C、限制交易D、调查取证

依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者()担任。A、外资企业B、独资企业C、公司企业D、合伙企业

相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上（）。A、风险共担B、收益共享C、买者自慎D、买者自负

下列在岸基金的当事人中，不处于同一国境内的是（）。A、基金代销机构B、基金托管人C、基金管理人D、投资人

下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是（）。A、它是指组织金融工具交易时采用的方式B、可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式C、可以是在各

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下列基金类型中投资风险最低的是（）。A、指数基金B、股票基金C、货币市场基金D、债券基金

下列关于増值型基金、收入型基金和平衡型基金的风险和收益的关系，说法正确的有（）。A、增值型基金的风险大，收益高B、收入型基金的风险大，收益高C、平衡型基金

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期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。（）

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

对建设单位而言，监理规划是()的依据。

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目前我国证券市场采用的是（）模式。 A.法人结算B.任意结算 C.整额结

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