2. 金融经济
  3. 下列选项中，说法正确的是（ ）。A、证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式 B、中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问

下列选项中，说法正确的是（ ）。A、证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式 B、中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问

admin2020-12-24  52
问题 下列选项中，说法正确的是（ ）。
选项 A、证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式
B、中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务
实行监督管理
C、证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
D、中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管．发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行
答案B
解析《证券投资顾问业务暂行规定》第2条所称证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。故选项A不正确。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第6条第1款 的规定，中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。故选项B正确。根据《证券公司融资融券业务管理办法》第10条的规定。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资 金交收账户。故选项C错误。根据《证券发行与承销管理办法》第35条的规定，中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。故选项D错误。
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