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证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()。A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()。A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制
admin
2020-12-24
59
问题
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()。
选项
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名、拟开展介绍业务的营业部至少有1名具有期货从业人员资格的业务人员
D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
答案
BD
解析
《证券公司为期货公司提供中间业务试行办法》第五条 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准:配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
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