2. 金融经济
  3. 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制

admin2020-12-24  34
问题 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。
选项 A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名、拟开展介绍业务的营业部至少有1名具有期货从业人员资格的业务人员
D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
答案BD
解析《证券公司为期货公司提供中间业务试行办法》第五条 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当：申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/GffQKKKQ
相关试题推荐
随机试题